巴泽尔的经济组织研究及其贡献

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1、巴泽尔的经济组织研究及其贡献摘要：经济组织研究是巴泽尔产权分析框架的重要应用。巴泽尔从商品产权属性化与分割化的特征事实出发，得到组织是对所有权被分割的实体管理的重要结论。为了使资产净值最大化，除了应当对产权实施必要的限制外，还应当对变化性进行合理的配置，以使带来更大变化性的个人对其行为提供担保。由于变化性的分配是合同的主要内容，组织可以被视为一组由股权资本担保的合同的集合，担保功能决定着企业的规模。巴泽尔基于其独特的产权分析框架的研究不仅是对企业理论与新制度经济学的丰富与发展，也为不完全合约理论奠定了良好的微观基础。中国4/vie　　关键词：产权分析框架；经济组织；合同；变化性；担保

2、　　中图分类号：F091.3文献标识码：A：1007-2101（2017）02-0029-07　　对经济组织的关注在某种程度上源于企业性质的研究。自1937年科斯经典文献《企业的性质》问世以来，经济组织尤其是企业吸引了众多产权理论研究者的关注。研究者或是修正新古典经济学关于人性的假定，或是深入挖掘交易的特征，以期更好地解释经济组织的性质及其内部结构。通过这些努力取得了诸多见识，但大都没有超出科斯（1937）的认知[1]。　　巴泽尔教授的研究是一个例外。虽然秉承交易成本的分析范式，但巴泽尔关于经济组织的研究并不是以往产权理论研究者的简单复制。在坚持理性经济人、风险中性等新古典经济学假设

3、前提下，巴泽尔教授运用自己独特的产权分析框架对经济组织进行了新的思考，得到了与众不同的结论。本文拟对巴泽尔关于经济组织的创新性思想进行梳理，旨在推进学术界对经济组织理论的深入思考和研究。　　一、巴泽尔的产权分析框架　　在众多产权理论研究成果中，巴泽尔教授的产权理论以思想深刻、观点新颖、见解独到而独具特色。在《产权的经济分析》一书中，巴泽尔教授从“可观察的现象”和“可检验的结论”入手，始终如一地运用产权这一分析工具来审视排队配给与价格控制、经济组织的存在、奴隶制的兴衰、投票制度等在瓦尔拉斯模型中看似不合理的经济现象，提出并构建了最具普遍性和一般应用价值的产权分析框架[2]。用巴泽尔自己

4、的话说，他的产权分析框架“适用于一切人类行为和人类社会制度”[1]（P137）。　　产权的界定是产权理论研究的核心问题，也是巴泽尔构建产权分析框架的逻辑起点。巴泽尔之前的产权理论研究者，如奈特（1924）、戈登（1954）、科斯（1960）大都认为产权存在并可以完全界定，“产权是一种绝对权利，要么存在并得到明确界定，要么就不存在，不可能出现产权只能部分界定的中间状态[1]（P88）”。对此，巴泽尔批评道：“通常将商品当作只具有一种属性的同质实体的做法，容易得到这样的结论：商品要么被拥有，要么不被拥有，不存在任何所有权的中间状态。”然而，现实生活中的商品都是具有多重属性的复杂商品①，“

5、这些商品的属性，不仅未来的所有者不完全知道，现在的所有者常常也不知道。由于完全界定的成本很高，产权是永远不可能完全界定的。”[1]（P88）商品如此，资产也是如此。从“产权只能部分界定”的特征事实出发，巴泽尔将产权的分析单位从权利整体细化到了权利属性，资产的属性化分析也使得巴泽尔的产权分析独具特色。　　在将产权视为一个具有分散属性的权利集合的基础上，巴泽尔进一步探讨了商品交易过程中的产权分割和属性所有。“如果商品的所有者转让一部分属性而保留其余部分，那么来自交换的净得益通常就会增加。采取这种形式的交换，�е峦�一资产分割的产权，两个或两个以上个人可以拥有同一商品的不同属性。[1]（P

6、5）”所有权的属性分割使得商品的所有权格局复杂化，也间接证明了产权从来都不是绝对的。巴泽尔进一步指出，“不仅商品的所有权常常被分割，组织的所有权也可以被分割。组织内部和边缘的实物运作通常都涉及不止一种商品，而且商品内部属性也各不相同。几个人共享这些属性的所有权，每个人只单独拥有或与其他人共有这些属性的一部分[1]（P8）”。产权分割概念的提出将产权研究的理论课题从产权界定转向了产权治理，令交易以及对这一活动背后的人与人之间关系的探讨重新回归经济学的的研究视野②。　　从产权分割出发，巴泽尔很自然地深入到了对公共领域和共同财产的分析。由于商品属性众多，而获取相关属性的信息成本很高，产权的

7、初始界定通常是不完全的，在此基础上进行的权利分割与让渡也不可能完全。不完全的分离使得一些属性进入公共领域，成为共同财产[1]（P5）。与共同财产最初的含义不同，巴泽尔这里提及的共同财产既非对其使用没有限制的财产，也不是那些处于公共部门的资源，而是那些没有充分定价、没有被持有的属性。它们处于无主的状态，只要花费一定的成本便可以获得。值得注意的是，这些商品属性并不是没有价值，而是所有者暂时没有认识到，或者行使权利的成本过高个人选择主动放弃的。由于交易成本总是大