2010年资本市场大事记

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1、2010年资本市场大事记1月1月8日，国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种。13日，全国证券期货监管工作会议在京召开。15日，股指期货投资者适当性制度征求意见稿出台。制度规定了投资者参与股指期货的硬性指标和综合性指标，其中初步设计的开户资金门槛为50万人民币，法人投资者同时应拥有100万以上人民币的净资产。15日，中信证券发布公告称，证监会决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金境内公募新产品的发行申请；如果股权在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况

2、采取进一步监管措施。22日，中国证监会明确首批申请融资融券业务试点的证券公司，需满足最近6个月净资本均在50亿元以上，最近一次分类评价为A类等七大条件。2月2日，S延边路披露，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券(000776,股吧)申请获得有条件审核通过。9日，证监会发布了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》，标志着按XBRL模板编制披露基金年报和半年报的要求正式开始实施。22日，股指期货主要制度出齐，投资者今起开户，融资融券试点初期标的证券与担保品公

3、布。24日，证监会决定建立证券市场交易结算资金监控系统，以保护投资者合法权益，保障客户资金安全。这是我国证券市场首次建立覆盖全市场的结算资金监控系统。中国证券投资者保护基金公司将负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。3月15日，中国证监会公布了《证券投资基金投资股指期货指引》征求意见稿，对基金投资股指期货的投资策略、参与程序、比例限制、信息披露、风险管理、内控制度作出明确规定。19日，中国证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，进一步明确了创业板并非“小小板”的功能定位。其中，9类领

4、域企业的推荐得到鼓励，8类企业列入审慎推荐名单。2009年创业板发审通过率为79.73%，未过会企业主要涉及七大类问题。26日，证监会批复同意中国金融期货交易所上市沪深300股票指数期货合约。上市启动仪式于4月8日举行，首批四个沪深300股票指数期货合约于4月16日上市交易。31日，上海、深圳证券交易所正式向6家试点券商发出通知，将于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报，这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。4月16日，股指期货首批四个沪深300股票指数期货合约

5、上市，合约为2010年5月、6月、9月和12月合约，挂盘基准价均为3399点。16日，中国证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，首次在部门规章中明确券商应对客户进行分类管理。20日，中国证监会发布《上市公司现场检查办法》。今后现场检查范围不仅包括上市公司及其附属企业和机构，如现场检查中发现的问题涉及上市公司股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可以一并在检查事项范围内进行检查。23日，中国证监会相关部门负责人表示，已同国土资源部就地产企业融资问题建立了相关沟通

6、联络机制，今后地产企业融资需征求国土资源部意见。23日，中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》和《证券投资基金从事股指期货交易指引》。证监会相关部门负责人表示，现阶段券商自营业务参与股指期货仅限于套期保值目的，其中自营权益类证券及股指期货合约价值合计额不得超过证券公司净资本的100%。5月4日，第十二届主板发行审核委员会成立。尚福林表示，希望新一届发审委委员牢固树立保护投资者合法权益的理念，不断提高审核水准。18日，最高人民检察院、公安部联合印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的

7、刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的内幕交易、泄露内幕信息案，以及操纵证券、期货市场案的立案追诉标准等作出了规定。18日，2010中国金融高峰会召开。中国证监会副主席刘新华出席表示，证监会将根据第二轮中美战略与经济对话达成的成果，在审慎监管基础上，制定允许合格境外机构投资者（QFII）投资股指期货产品的相关规定。6月8日，证监会宣布，核准申银万国、东方证券、招商证券、华泰证券、银河证券等第二批5家试点券商开展融资融券业务。至此，获试点资格券商达到11家。11日，中

8、国证监会公告了其行政事业性收费标准，与之前相比并无重大变化。其中，向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准为：对股票、证券投资基金按年交易额的0.04％。收取；对债券（不包括国债回购交易）按年交易额的0.01％。收取。7月14日，证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相。中国证监会当日发布的数据显示，2010年98家参与证券公司分类评价的券商中，有12家获评AA级，A类公司占比达到35.7%，没有被评价为D类和E类的公司。28日，中国证监会有关部门负责人表示，证监会将大力督促上市公司