2001年资本市场大事记

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1、2001年资本市场大事记周菊荣2000年12月2日由中国证监会批准，“2000年中国上市公司成果博览会”在上海成功举办。2001年1月17日国泰君安证券公司与德累斯顿银行在上海签署了一项全面技术合作协议，并筹备成立中外合资基金管理公司，这是国内证券公司与外资公司的首次合作。2001年1月20日为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，中国证券监督管理委员会发布关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知，2001年3月1日起执行。（证监发行

2、字[2001]13号）2001年2月20日B股市场宣布对内开放，境内自然人可以通过合法持有的外汇开户交易B股。2001年2月22日中国证监会和国家外汇管理局就境内居民个人投资B股问题联合发出通知。这标志着国内B股市场正式对内开放，我国证劵市场的国际化进程又迈出了一大步。2001年2月24日中国证监会发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》，连续亏损的上市公司将依法退市。2001年3月28日　中国证监会主席周小川签发中国证券监督管理委员会1号令《上市公司新股发行管理办法》。2001年4月1日　中国证监会发布《证券公司从事股票

3、发行主承销业务有关问题的指导意见》，这是实行核准制之后规范和完善新股发行制度的重要举措。2001年4月2日　中国证监会发布《上市公司检查办法》、《上市公司董事长谈话制度实施办法》，以加强对上市公司的监管，促进上市公司依法规范运作。2001年4月12日　中国工商银行与中国电信集团公司在北京签署全面合作框架协议，双方将在通信网络资源使用、电子商务、网络结算等领域进行合作。2001年4月17日　中国证监会发布《关于注销15家期货经纪公司经营许可证的通知》，取消永信期货经纪有限公司等15家期货经纪公司的期货经纪资格。2001年4月18日

4、　中国证监会发布《股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》，对发审会议的准备工作和发审程序作出了具体规定。同日，证监会发布重要通知指出，证券公司不得直接或通过参股风险投资公司间接进行风险投资。2001年4与24日中国证监会依法终止连续亏损的PT水仙上市，我国证劵市场退出机制正式建立。2001年4月26日　中国证监会主席周小川签发中国证券监督管理委员会第2号令《上市公司发行可转换公司债券实施办法》，并同时配发关于规范其申请文件、募集说明书、上市公告书的通知。2001年4月28日　九届全国人大常务委员会第二十一次会议举行全体会议，表

5、决通过了《中华人民共和国信托法》，这是金融立法的一件大事，标志着我国有了第一部规范信托关系的基本性法律。2001年4月30日　上海、深圳、成都、广州、天津、沈阳、西安、武汉、济南等全国九个证管办统一举行了稽查局成立挂牌仪式,此举是建立和完善我国集中统一的三级证券监管体制的一项重大改革。2001年5月17日　YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktr

6、afficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject中国证监会发布《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见》和《中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见》，对股票发行审核制度进行完善，进一步提高股票发行审核工作的透明度。2001年5月22日　为规范证券交易结算资金管理，中国证监会发布2001年第3号主席令《

7、客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。2001年6月6日为完善社会保障体制，开拓社会保障资金新的筹资渠道，支持国有企业的改革和发展，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》。2001年6月8日　经中国证监会批准，《上海证券交易所股票上市规则》（2001年修订本）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2001年修订本）自今日发布起正式实施，两交易所原《股票上市规则》同时废止。2001年6月14日　中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》和《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》，这

8、是在基金管理公司审核体制中引入市场监督评价机制的新举措，并对基金的证券交易行为进行了严格的规范。2001年6月14日国务院发布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》，社保基金入世步伐加快。2001年6月26日　中国建设银行分别与美国高盛资本市场有限合伙公司、