碳排放交易机制的法律功能要素研究

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1、碳排放交易机制的法律功能要素研究[摘要]碳排放权交易自《京都议定书》作为实现减缓气候变化国际合作的重要机制以来，逐渐成为各国作为解决环境问题、应对气候变化、促进减排和发展低碳经济而广泛采用的重要环境经济手段。文章以欧盟碳排放权交易规则这一全球最为成功的碳交易法律制度为切入点，从碳排放权的法律性质确认、总量控制的法律原则设定、阶段性法律调整机制和碳排放权交易的法律强制效力等方面对碳排放交易机制的法律功能要素进行积极的研究。中国2/vie　　[关键词]碳交易；欧盟；法律　　[DOI]10.13939/j.ki.zgsc.2016.51.17

2、5　　全球气候变化、温室气体排放大幅增加已经成为目前全球最为严重的环境问题，随着哥本哈根气候大会确立了2012―2020年的全球减排协议，碳排放权交易成为促进减排和发展低碳经济的重要环境经济手段。碳排放权交易作为一种市场化的环境政策，它已经在国际贸易市场上显示出了巨大的经济优势，国际碳排放权交易已进入高速发展阶段，并在2011年达到了1200亿美元的峰值规模。目前，全球已建立了20多个碳交易平台，遍布欧洲、北美、南美和亚洲市场，其中欧盟碳排放权交易体系（EUETS）是世界上第一个国际性的排放交易体系，同时在2015年全球碳排放交易额中有

3、90%以上都是在EUETS完成的，欧盟碳排放权交易体系成为全球最为重要也是最为成功的碳排放交易机制。因此，欧盟碳交易法律制度的实践经验对于研究碳排放交易机制的法律要素及其优化，具有重要的借鉴意义。　　1欧盟的指令性统一立法体例　　2003年欧盟依据87/EC指令构建了欧盟碳排放权交易体系，2005年1月1日，欧盟所有国家开始实施碳排放权交易制度，并分三个阶段实行。第一个阶段从2005年至2007年，这一阶段是欧盟碳排放权交易机制的试行阶段。由于这个阶段并非是《京都议定书》规定的履约期，欧盟的成员国并没有温室气体的减排义务，所以这个阶段，

4、并没有实行总量控制，核证减排量（CERs）和减排单位（ERUs）的使用比例由各成员国自行规定，大量的碳排放许可被免费地进行分配，导致了碳排放价格的波动之后还是下降，没有收到预期碳排放减少效果。电力企业也因为免费分配的低成本获得了暴利，在这个阶段电力企业并没有将温室气体减排的成本转嫁到消费者身上。虽然总量控制在第一阶段并没有实行，但是在这个试验阶段，欧盟获得大量真实可靠的碳排放数据并建立了重要的碳价格数据机制，这些在试验过程中不断收集而形成的庞大数据库为后期的发展奠定了重要的基础。第二阶段从2008年至2012年，这是欧盟碳排放权交易机制

5、的实际运行阶段。在这一阶段欧盟指令规定CER和ERU的使用比例，不超过欧盟排放总量的6%，如果超过6%，欧盟委员会将自动审查该成员国的计划[Z）项目和联合履约机制（JI）项目产生的碳信用（CER和ERU）引入EUETS中使用和交易，以降低减排成本。在区域国际法层面，主要法律法规有《气候变化――走向欧盟的后京都战略》《欧盟气候变化计划》《环境税――执行和环境效益》《环境效益》等。2000年发布的《温室气体绿皮书》欧盟正式考虑将二氧化碳排放权交易作为欧洲气候政策主要部分[ZW（]杨志，陈军.应对气候变化：欧盟的实现机制――温室气体排放权交易

6、体系[J].内蒙古大学学报：哲学社会科学版，2010（3）：5-11.[ZW）]。在国内法方面，国家分配方案（NAP）是EUETS运行的重要依据。　　二是采用总量控制的碳排放权交易法律模式。总量控制是指在一定区域、一定时间内，设定一个总的污染物排放总量，各排放源内部可以通过排放权交易调剂排放差异，使所有排放源的排放量总和不得超过设立的排放总量。欧盟总量控制的交易模型是，欧盟委员会根据各成员国的经济状况、环境地理因素等设置不同排放量上限，并向进入碳排放权交易市场领域的企业分配一定数量的减排单位（EUA）。碳排放权经济主体可以将实际排放量小

7、于分配排放许可量的盈余碳排放权配额投放到市场上销售增加利润；反之，它就必须到市场上购买相应的碳排放权配额，否则将面临高额罚款，甚至关停。　　三是欧盟的碳排放权交易法律体系在权力分配上兼具分权化和开放化的特征。分权化治理模式是欧盟排放交易体系的独特之处。欧盟成员国在排放总量的设置、分配、排放权交易的登记等各个方面都享有充分的自主权，但是不得违反欧盟委员会有关规定，否则欧盟委员会将对其进行审查。而且欧盟拥有一个庞大的碳排放权交易信息登记系统，成员国的交易信息状况都可以汇总到这个中央信息系统。由于参加EUETS的主权国家在经济发展水平、产业结

8、构、体制制度等方面存在较大差异，采用分权化治理模式，欧盟可以在总体上实现减排计划的同时，兼顾各成员国差异性，有效地平衡了各成员国和欧盟的利益[ZW（]李布.借鉴欧盟碳排放交易经验构建中国碳排放交易体系[J]