中国碳排放交易机制

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1、中国碳排放交易机制配额分配初始评估吴倩MaartenNeelisCarlosCasanova2014年4月7日©Ecofys2014委托机构：英国驻华使馆项目编号：MARUK14675声明：此报告为“ChineseEmissionsTradingSchemes–InitialAssessmentonAllocation”的中文译稿。报告内容主要基于公开信息以及采访结果，由ECOFYS分析整理而成。ECOFYS对本报告内容负责。摘要当中国碳排放权交易试点启动，市场被激活，碳对于企业来说变得越来越真实。本报告是关于碳希望分配规则更加详细且透明交

2、易的专题报告，旨在从行业的角度评估目前中希望基准法能在分配中发挥更大作用国碳排放交易试点所用分配方法。报告审阅了中担心不同的方法会增加成本国的配额分配方法，强调了行业对这些方法的顾希望更多参与规则制定以发挥作用虑，如成本、公平问题，以及在试点期间分配方法在哪些方面可以有所改进。该研究主要基于未来的两年非常关键，中国碳交易试点应该学习2014年3月采访的专家的观点，并结合ECOFYS和改进分配以及其他碳交易试点工作。配额分配自己对试点分配方案的分析。是碳交易机制的核心要件，合理分配需要行业专业知识和数据支持。本报告为政府提供评估今后该研究

3、对照国际使用的三种主要分配方法：历史分配工作提出以下的建议：法、基准法和拍卖法，考察了中国分配方法的结开发并公开详细的分配方案构。正在运行的中国碳排放交易试点的拥有如下共同特征：限制使用任意的、有争议的因素来改变分配方法绝大多数配额是免费发放的并基于历史法逐渐减少免费分配比例，谨慎考虑行业竞除了电力和供暖领域，基准法尚未大规模争力使用鼓励并谨慎安排配额拍卖越来越多的试点开始实验拍卖鼓励产品基准法、谨慎对待附加值基准系统组织行业参与通过访谈，本研究发现总的来说，行业认为分配过程较为顺利，对于绝大部分所需配额免费发放表示欢迎。但

4、行业还是表达了以下顾虑和建议：目录1引言11.1背景11.2目标21.3方法22一般分配方法42.1通过历史法免费分配42.2通过基准法免费分配52.3拍卖法62.4欧盟ETS分配方法回顾63中国ETS试点项目的配额分配83.1不同分配方案概要83.2历史法是主要方法93.3基准法使用有限93.4拍卖方面的一些经验104有关中国分配制度的行业观点114.1行业欢迎免费分配，以减轻成本负担114.2行业希望分配规则更加透明124.3行业欢迎基准法，但进展有限124.4行业担心不同的方法会增加管理成本134.5行业希望更多参与以产生影响135结论

5、15附录一：试点排放权分配方案部分信息17附录二：专家采访问题23致谢:钟青华能碳资产管理公司李碧君广东低碳行业促进会骆志刚中科院广州能源研究所李谨上海能源与环境研究所葛兴安深圳排放权交易所邓宇、贺辉南天电力梁希爱丁堡大学以及所有受访专家们。1引言1.1背景2011年10月，国家发改委宣布了试点碳交易的计划，随后批准七个地区探索碳排放交易机制。两年后，七个试点地区中的五个（深圳、上海、北京、广东和天津）先后于2013年启动了试点计划，湖北于2014年4月2日开始碳排放交易。目前还剩下重庆，预计将于2014年晚些时候开始交易。中国碳排放交易试点

6、（ETS试点）对政治与经济影响超过这7个地区的范围。全国范围的碳排放交易机制也计划在2020年之前建立，国家碳排放交易机制设计会很大程度上吸取区域ETS试点市场发展中积累的经验。国家发改委对ETS试点寄予厚望，非试点地区也期待效仿试点做法从中学习经验。试点中的很多企业在全国都有业务。这些企业正积极关注ET试点S政策，期待推出国家计划。碳排放配额分配，此处定义为碳排放配额的计算与初始分配，是碳排放交易机制设计需考虑的重要方面，也是机制运行的前提。尽管先前有大量试点设计信息，直到单个分配计划公布之后，ETS试点的规模与结构才得以完整清晰地呈现。目

7、前，六个运行中的ETS试点已经分配了10亿多吨二氧化碳排放配额给约11810个中国的控排企业或单位。分配对行业有直接影响。但是由于计划时间紧张，在制定碳排放配额分配制度时，只有部分计划中覆盖的企业被征询了意见。总体而言，ETS试点的建立由地方政府领导，得到政策专家的技术支持，行业参与比较有限。在此背景下，我们收集并概括了目前分配方法的不同观点，明确了一些需要重点关注的领域，并就如何近一步改善中国的碳排放交易分配制度提出建议。1基于分配计划，结合其他信息来源。11.2目标本研究收集行业专家与政策制定者对撰文时五个运行中ETS试点项目（北京、上海

8、、深圳、天津和广东）分配方法有效性的思考与观点。研究旨在阐明不同利益相关者对所采用的分配方法的重要关注点与疑问，并提出进一步改进中国碳排放交易机制采用的分配方法的可