银河证券经纪业务风险管理研究mba硕士学位论文

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1、精品文档———————————————————————————————————精品文档精品资料精品文档——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————-——精品资料学校代码10530学号201102130460分类号F203.9密级硕士学位论文银河证券经纪业务风险管理研究学院名称商学院学科专业工商管理（MBA）GalaxySecuritiesBroke

2、rageBusinessRiskManagementStudyCandidateZouZhengYouSupervisorLiuHongWeiCollegeBusinessCollegeProgramSpecializationMBADegreeMasterUniversityXiangTanUniversityDate学位论文原创性声明与版权使用授权书湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经

3、发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日摘要证券市场始终是一个高风险的市场，证券公

4、司如何在这样一个变幻莫测的市场中生存下来，就成为了一个值得关注的问题。在最近几年发生的一系列金融危机事件中，始终不乏证券公司的身影。中国证券市场经历了20多年的风雨历程，，申银万国证券的倒闭，南方证券的兼并重组等一系列的危机均与其在经纪业务中风险管理的失效密切相关。银河证券成立十多年来，经纪业务收入一直是公司收入的主要来源，在公司的管理体系中建立了一套较为完善的内部管理和风险控制机制，但是即便如此，在公司的经纪业务中每年的风险案例依旧层出不穷，因违规展业、人员管理和交易管理的原因，多次被主管部门出具了监管函，暴露出风险管

5、理体系存在不完善、制度执行不到位等诸多问题。面对严峻形势，加强对经纪业务风险管理的研究，完善证券经纪业务的风险管理，成为了银河证券当前一项十分迫切的工作。本文首先介绍了证券经纪业务的由来以及我国证券经纪业务的发展过程，并着重介绍了我国证券市场经纪业务风险管理的历程，进行了基本概念的界定，同时分析了风险管理理论的发展现状，重点介绍了COSO《企业风险管理——整合框架》和IOSCO《证券公司及其监管者的风险管理和控制指引》风险管理框架模型，并对我国证券公司经纪业务风险管理工作中存在的问题进行了归纳。其次以银河证券的经纪业务模

6、式和风险管理体系为样本，用图表法和对比法对银河证券经纪业务的流程进行了描述，并结合当前风险管理体系的运行效果，梳理出来银河证券风险管理的主要问题：一.风险管理组织结构与业务发展脱节；二.风险管理手段和模式滞后于业务创新和营销的发展；三.缺少对外交流，缺乏外部监督；四．风险意识薄弱，忽视风险控制。针对上述问题，本文结合证券业务发展的预期，提出了解决方案：一.量化公司的风险度，设立分公司层面的二级风险管理架构；二.同时加大内部控制力度，完善风险管理的制度建设和绩效考核，建立公司经纪业务风险管理考核目标和预测评估体系；三.加强

7、对外联系，引进外部监管；四.培养诚信为本、合规经营的公司文化，利用后续培训、定期讲座等形式宣传合规经营的企业文化，同时建立合规信息咨询联络制度。由于本文仅以当前银河证券经纪业务的风险管理为案例进行分析，从整体风险管理的角度来看，对于证券经纪业务与其他业务之间的相互关系和影响，还有许多值得深入研究和探讨的方面。关键词：银河证券；证券经纪业务；风险管理AbstractThesecuritiesmarketisalwaysahigh-riskmarket,securitiescompanieshowtosurviveinsuc

8、hanunpredictablemarket,hasbecomeamatterofconcern.Inaseriesoffinancialcrisesinrecentyears,andalwayssomefigureofsecuritiescompanies.China'sstockmarkethasexperien