法制视角下的alarp原则适用性分析

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1、法制视角下的ALARP原则适用性分析摘要本文从法制的角度分析了ALARP原则在安全生产领域应用中存在的问题，并提出在现有安全生产法制框架下，生产经营单位必须首先做到合规运营，之后遵循ALARP原则尽可能降低风险，实现安全生产，为风险管理相关理论和原理的应用与安全生产法制建设提供了有益探索。中国2/vie　　关键词安全生产二拉平原则（ALARP）安全法制　　作者简介：李小三，深圳市城市公共安全技�g研究院安全技术及工程专业，工程师，研究方向：安全生产与城市公共安全。　　中图分类号：D920.4文献标识码：AD

2、OI：10.19387/j.ki.1009-0592.2017.04.230　　一、风险概述　　依据《GBT23694-2013风险管理术语》，风险管理的对象是风险。由于理解和认知的不同，专家学者们对风险概念有着不同的诠释。同时，随着人们认知的深入，风险的内涵也不断变化着。目前关于“风险”尚没有统一的定义。　　目前，笔者查阅相关法规标准方面的定义，结果如下：　　1.《标准化工作指南第4部分标准中涉及安全的内容（GB/T20000.4-2003）》中规定：“风险：对伤害的一种综合衡量，包括伤害发生的概率和伤害

3、的严重程度。”　　2.《风险管理原则与实施指南（GB/T24353-2009）》中规定：“不确定性对目标的影响。”　　3.《风险管理术语（GB/T23694-2013）》中规定：“不确定性对目标的影响”。　　目前，《GBT23694-2013风险管理术语》（等同采用的是ISO/IECGuide73：2009和ISO31000-2009）是国内最新出台的有关风险管理术语的国家标准。　　基于此，笔者采用《风险管理术语（GB/T23694-2013）》中定义。　　二、风险评价与ALARP原则　　（一）风险管理的目

4、标　　风险管理的对象是风险，是不确定事件对目标的影响，而这种影响受法律、政治、社会、经济以及‘个体’风险偏好等综合因素所影响。同时，风险也是客观存在的，不可能完全消除（除非风险客体不存在）。更多情况下，风险管理追求的是风险与经济的平衡。　　因此，风险管理是特定风险管理者在风险评估的基础上，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失，期望达到以最小的成本获得最大安全保障的一项管理活动。　　关于“安全”的定义，笔者查阅相关法规标准方面的定义，结果如下：　　1.《标准化工作指南第4部分（GB/T20000.4-2

5、003）》中规定：“安全：免除了不可接受的风险的状态。”　　2.《职业健康安全管理体系要求（GB/T28001）》中规定：“安全：免除了不可接受的损害风险的状态。”　　因此，安全是免除了不可接受的风险的状态，风险管理核心目标也就是降低到风险可接受的水平。　　（二）风险可接受与ALARP原则　　“最低合理可行原则（AsLowAsReasonablyPracticable，ALARP）”源自于英国，《1974年劳动安全卫生法》。ALARP原则是当前国内外风险可接受水平普遍采用的一种风险判据原则。ALARP原则如

6、图1所示：　　安全风险防控措施主要用于控制或降低风险，通常并不能彻底消除风险（除非风险客体不存在）。同时，系统的风险水平越低，要进一步降低就越困难，安全改进措施投资的边际效益递减最终趋于零。因此，必须在系统的风险水平和成本之间做出一个折衷。　　尽管ALARP原则及基于此的风险管理相关理论和原则在安全工作中被广泛接受。但是国内的法律上找不到明确的依据。目前为止，国内尚没有提出符合我国的标准风险可接受水平。国家安全生产监督管理总局2014年颁布的《危险化学品生产储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准（试

7、行）》能否作为ALARP原则在安全生产领域的法理依据尚待讨论。尽管如《轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例（GB/T21562-2008）》一样的标准推荐了ALARP原则，但还是缺乏中国法律法规明确的认同或确认。例如，《安全生产法》中未出现“风险”一词。　　然而，在食品安全领域却不同，2009年通过的《食品安全法》首次提出建立食品安全风险监测与评估制度。我国的《食品安全法》、《食品安全法实施条例》以及《食品安全风险监测管理规定》（试行）和《食品安全风险评估管理规定》（试行）是当前实施食品安全风

8、险管理的基本法律依据。那在安全生产领域是否也要在法制层面进行制度创新也是有待进一步研究的领域。　　笔者认为，在中国现行法律框架下，基于技术及操作的角度分析，ALARP原则作为定性指导原则和技术操作上是可行的，但在法制领域就面临不可逾越的挑战。　　（三）风险评价与风险准则　　依据《GBT23694-2013风险管理术语》中规定：“风险评价：对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。