201604ppp合同管理与风险

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1、PPP项目的合同管理与风险管理陆阳合伙人律师北京市华城律师事务所目录PPP项目背景介绍PPP项目的合同管理PPP项目的风险管理第一章第二章第三章第一章PPP项目背景介绍（一）PPP项目内容概述（二）PPP项目实施流程（一）PPP项目内容概述1、PPP概述（1）项目数量截至2016年1月31日，各省级财政部门上报PPP项目总计9283个，有6997个项目纳入财政部PPP综合信息平台项目库。（2）投资金额合规PPP项目总投资8.13万亿元。2014年底和2015年9月，财政部分别推出第一批和第二批PP

2、P示范项目，总投资分别为1800亿元和6589亿元。（一）PPP项目内容概述（3）分布范围截至2016年1月31日，33个省、自治区、直辖市和计划单列市的6997个PPP项目纳入项目库。其中，贵州，山东、四川、河南、新疆推出项目数量也全国居前，云南、河南、江苏、辽宁则在总投资需求上靠前。（一）PPP项目内容概述1、PPP定义（1）财政部：政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及

3、必要的“政府付费”获得合理投资回报;政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。(财金[2014]76号)（2）发改委：政府和社会资本合作(PPP)模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。(发改投资[2014]2724号)（3）《政府与社会资本合作法》（讨论稿草案）第三条【定义】本法所称政府与社会资本合作,是指政府依法选择社会资本合作，签订合作合同并按照合同全面履行，提

4、供公共产品或者公共服务的活动。本法所称政府是指中华人民共和国各级人民政府，及政府授权并代表政府与社会资本合作的行政机构或行政部门。本法所称社会资本是指符合参与政府与社会资本合作项目条件的中外法人或其他组织、个人或联合体。（一）PPP项目内容概述（4）定义核心：PPP（Public-Private-Partnership的缩写）政府特许经营、股权合作、购买等社会资本（公共目的）（资本回报）利益共享、风险共担、长期合作（一）PPP项目内容概述PPP定义加强项目论证VFM各级财政部门要从“补建设”向“补

5、运营”逐步转变2、PPP具体政策9(1)财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金【2014】76号，2014年9月23日）采购方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。(2)《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库【2014】215号,2014年12月31日）（一）PPP项目内容概述10转变政府职能，强化政府与社会资本协商合

6、作；保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性县级以上建立特许经营部门协调机制，负责统筹、组织协调和监督管理。鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金。鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等方式拓宽投融资渠道。县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立基础设施和公用事业特许经营引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等方式，支持有关特许经营项目建设运营。(3)《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（

7、2015年4月21日,6月1日起施行）（一）PPP项目内容概述2、PPP具体政策（一）PPP项目内容概述《政府投资基金暂行管理办法》（财预【2015】210号,2015年11月12日发布实施）（1）重要条文第二条　本办法所称政府投资基金，是指由各级政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的资金。第三条　本办法所称政府出资，是指财政部门通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等

8、安排的资金。第七条　各级财政部门一般应在以下领域设立投资基金：（一）支持创新创业（二）支持中小企业发展（三）支持产业转型升级和发展（四）支持基础设施和公共服务领域。第八条　设立政府投资基金，可采用公司制、有限合伙制和契约制等不同组织形式。第十二条　政府投资基金在运作过程中不得从事以下业务：1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；3.向任何第三方提