浅析共性技术的内涵与评判标准

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1、浅析共性技术的内涵与评判标准内容摘要：共性技术概念有很强的政策性，其内涵受到一个国家经济和技术发展水平的影响。常见的定义是从共性技术研究所处的研发阶段、影响范围和涵盖范围三个方面进行。共性技术的特征决定了共性技术具有不同于一般产业技术的资助方式和组织形式。共性技术与关键技术、竞争前技术和应用研究等概念有着本质的区别。关键词：共性技术　　内涵　　评判标准　　共性技术(在环保、卫生和国防等公益领域也存在共性技术，可称为公益共性技术。本报告只研究以竞争为目的的产业共性技术政策问题。）在国际上通用的英文称谓为“GenericTechnology”。“Generi

2、c”意为“非特有的，一般的，普通的，通用的”，也有“非商标的，非专利的”的含义(陆谷孙主编：英汉大词典，第717页。）。可见，在字面意思上，“GenericTechnology”指“非仅用于特殊用途的非专有的通用技术”。为了避免在称谓上造成不必要的混乱，本报告仍将其译为“共性技术”。尽管有国际通用的称谓，而且许多国家也将支持共性技术研究作为科技政策的一项重要内容，但国际上并没有一个统一的共性技术定义。值得注意的是，S应用工作会议”上的讲话。）。　　3.对共性技术范围的界定　　对共性技术的涵盖范围，国际上尚未形成统一认识。核心问题是对某些也表现出“共性”特征

3、的技术，是否应包括在共性技术之列。特别是测试和测量等产业技术发展所必需的，但又存在严重市场失灵的技术。　　Tassey将测量和测试等技术称为基础技术，与共性技术定义区别开来。他认为这些基础技术通常是产业标准的基础，如果广泛应用有很好的经济价值。但由于基础技术具有很强的外部性，所以也往往导致民间研发投资不足。　　与此相反，日本产业技术研究院（AIST）则将共性技术定义为：在标准化、测量和标准化技术方面的基础性研究（日本产业技术研究院（AIST）：.aist.go.jp/_e/guide/sisin/content.html）。在后文分析中可见，日本产业技术研

4、究院实际上具有与美国NIST相类似的职能，其部分任务（NIST几乎是全部任务）是从事测试测量和标准化技术研究。　　实际上，Tassey也承认，由于测量测试等技术具备着很多共性技术特征，所以与“共性技术”的区分界限变得越来越模糊，在很多情况下两者交织在一起。鉴于政府在所谓“基础技术”研发中发挥了与共性技术相同或相似的作用，本报告对两者不作严格区分，将测量测试等技术纳入共性技术范围之中。　　（二）各国在实践中界定的共性技术　　从美、日，欧等国的政策实践看，政府资助的共性技术研究具有以下特点：1.共性技术的内涵受一个国家经济技术发展水平的影响　　首先，不同经济

5、和技术发展水平的国家对共性技术内涵的认定有所不同。科技和经济实力越强的国家，共性技术研究的市场失灵越发生在应用研究的早期阶段，政府对共性技术的认定就越倾向于技术研发的早期，离商业化开发也越远，技术的原始创新性越强。反之，政府对共性技术的认定就越向后，越靠近商业开发这一端，技术的创新性就越低。如，美国就倾向于把共性技术研究定位于基础研究与应用研究之间的阶段，而韩国则把共性技术研究放在应用研究甚至更靠后的层次上。　　其次，一国在不同的经济和科技发展阶段，共性技术的实际内涵也不一样。日本就是一例。20世纪80年代以前，日本以技术引进和模仿为主，企业经济和技术实力较

6、弱，共性技术的市场失灵主要发生在试验发展阶段。因此，国家实施的是技术追赶战略，政府资助的共性技术研究多处于试验发展阶段，而且多是单一行业应用。80年代以后，日本的科学技术已达到较高水平，企业也有了更强的研发能力，共性技术失灵开始集中体现在和美国一样的应用研究早期阶段，日本政府的共性技术资助行为与美国越来越相似，不仅资助的研究阶段前移至应用研究早期，而且资助重点也转向多行业应用，共性技术的创新性也相应提高。　　2.高技术领域的共性技术研究受到各国，尤其是发达国家的特殊重视　　信息技术、生物技术和新材料技术是政府支持的主要共性技术领域。如，美国先进技术计划（A

7、TP）支持的共性技术多集中在化学与生命科学，信息技术与电子学两大领域。3.强调能够产业化，且有重大商业回报　　强调共性技术的市场导向是美、日、欧等国政府的共同标准。美国ATP计划声称资助所有技术领域中的高风险高回报的技术。日本在资助项目选择标准中也强调了技术不仅要具有产业化前景，而且要有大的预期经济影响。　　但政府并不一定要求资助项目在短期内就能够实现产业化和商业回报，这取决于项目所处的研发阶段。以美国ATP计划为例，ATP资助的项目从完成研究到进入商业化阶段一般需要5至7年，有62％的项目至少在完成2年后才计划商业化，这符合ATP计划激励长远的、高风险项

8、目研究开发的宗旨。　　4.应用面广是