sw证券公司集中交易实施模式的研究

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1、重庆大学硕士学位论文SW证券公司集中交易实施模式研究硕士研究生：胡虎指导教师：司有和教授学科专业：工商管理重庆大学工商管理学院二OO五年四月重庆大学硕士学位论文中文摘要Master’sDegreeDissertationofChongqingUniversityTheResearchofConcentratedTradeImplementationModeinSWSecuritiesCompanyMasterDegreeCandidate:HuHuSupervisor:Prof.SiYouheMajor:Busines

2、sAdministrationCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationChongqingUniversityApril,2005II重庆大学硕士学位论文摘要中文摘要证券公司的集中交易是一种基于信息技术和现代网络的全新的管理模式。在当前中国证券业从粗放型经营向集约化经营的转变的过程中，证券公司原有的营业部分散经营的模式，存在很多问题，阻碍了证券公司进一步提高其管理水平和竞争力，所以证券公司的集中交易项目建设已经成为行业发展不可逆转的趋势。考虑到集中交易投资大、涉及面广、参与人

3、员和单位众多，实施周期比较长等特征，对如何实施集中交易项目必须有一套可行的模式和方法。但是，集中交易实施方案的保密性，又使得很少有这方面的研究成果公开报道。为此，本文选择了证券公司集中交易实施模式的选题。本文首先介绍了有关集中交易的一般知识，接着分析了研究集中交易实施模式的必要性。通过吸收前人实践经验，按照证券公司的特点，在没有可借鉴资料的情况下，提出了一个完整的证券公司集中交易实施模式。本文的创新点在于：完整提出了SW证券公司集中交易的实施模式。该模式汲取了项目管理和信息化系统建设的理论与经验，针对集中交易项目建设进程中的

4、特点把集中交易的实施划分为前期工作、实施准备和营业部上线切换三个阶段。该模式首次提出：把消除利益受损者的抗拒作为必须实施的一个步骤，有利于有效减少实施过程中的对抗行为；把灾难备份工作提前到营业部上线切换阶段之前，增强了管理高层的信心，保障营业部上线切换工作的平稳过渡，避免偶然性风险导致的项目失败；在营业部上线切换阶段加入了用户化需求再调查和修改步骤，有助于在进行集中管理的同时，为不同的营业部保留必要的特色服务手段；新加入的对外公告步骤，可以确保集中交易实施获得外部客户的理解，避免由于客户的反对导致整个项目受质疑；强调实施过程

5、中应急计划的制定与演练，以尽可能地减少交易中断时间，避免造成恶劣的社会影响和无法挽回的经济损失。本文所设计的模式具体实施后，SW证券公司的集中交易系统运行稳定、可靠，表现出良好的处理效率，集中交易的优势逐渐得到发挥，整个公司的经营成本逐步降低。这充分证明了该实施模式的可操作性，对其他证券公司的集中交易项目建设也会有一定的借鉴意义。关键词：证券公司，集中交易，实施模式I重庆大学硕士学位论文英文摘要ABSTRACTTheconcentratedtradeofthesecuritiescompanyisakindofaccord

6、ingtotheinformationtechniqueandmodernnetworkofallnewmodeofsupervision.IntheprocessofcurrentChinesesecuritiesindustryfromthicklyputmanagementoftypetointensivelyturnchangeofmanagement,thesecuritiescompanymodeoftheoriginalsalesofficehive-off,existalotofsubjects,obstr

7、uctthesecuritiescompanytofurtherraiseitslevelofmanagementandcompetitionabilities,sotheconcentratedtradeitemofthesecuritiescompanytheconstructionhasalreadybecomethetrendthatthecraftshapecan'tconverse.Inconsiderationofagglomerationthetradeinvestisbigandinvolvestoface

8、wide,participatethepersonnelandunitnumerous,carryoutthecyclelongerwaitthecharacter,vshowcarryoutconcentratethetradeitemmusthaveasetofviablemodean