从黑城文书看元代的户籍制度

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1、从黑城文书看元代的户籍制度【内容提要】户籍制度，是中国封建王朝对国家人口实施有效控制与管理的一项重要措施。在黑城出土文书中，保留有一批与元代户籍制度有关的材料。通过这些材料，我们可以对元代的户口登记程序、户籍内容等有一个大概的了解。【关键词】元代黑城户籍制度户籍制度，是中国历代封建王朝实施统治的一项重要内容。通过户籍登记，封建王朝可以对国家人口进行有效地控制与管理，并在此基础上征收赋税，摊派差役。元代的户籍，又称为青册。青册一名，最早见于《蒙古秘史》。[1]本来指蒙古政权刊载各种公文的籍册，以后才演变成户籍册子的专门称呼。在元代，以青册作为户籍名称的例子屡见不鲜，象至元五年（1268年

2、）在规定官员子孙承荫时，要求由承荫人的“房亲揭照元籍青册，扣算年甲”。[2]大德三年（1299年），由于诸王驸马等与国家争夺军户，枢密院向成宗上奏：“青册里籍定的军每似这般除豁了呵，军的数目减少的一般。”成宗为此发布圣旨：“但是青册里入去了的，折莫是谁的呵，休除豁者，依前教做军者”。[3]上述引文中谈到的青册，实际上都是指户籍册子而言。至于元代的户籍为什么称为青册，很有可能是由于其封面为青色，就像明代的黄册以黄纸为封面一样。[4]黑城，蒙古语称为哈拉浩特，位于今天内蒙古自治区阿拉善盟额济纳旗境内，在元代为甘肃行省亦集乃路的治所。这一带地区为汉代的居延旧址，西夏曾于此建立黑水军。入元后，

3、至元二十三年（1286年）始立亦集乃路总管府。由于这一带地区属于内陆性沙漠气候，极其干旱，故而保留下来大量的古代文物，其中尤以居延汉简与西夏文书最为有名。1983年至1984年，我国文物考古工在这里进行了两次大规模的考古发掘工作，出土了大量珍贵文书。这些文书，均为残卷，绝大部分属于元代，有汉文、畏兀儿体蒙文、八思巴字、藏文等多种文字。汉文文书在经过整理后，于1991年由科学出版社出版，定名为《黑城出土文书》（汉文文书卷）。其中，在该书第91页到93页的“民籍类”，保留有许多与元代户籍有关的内容。由于元代的户籍册子，我们现在已经无法看到，这些文书残卷即成为我们研究元代户籍制度不可多得的实

4、物资料。以下，笔者结合这些文书残卷中的四件，对元代的户口登记程序与户籍内容作一些再探讨，不当之处，敬请方家指正。一、户口登记程序取状人某右某年岁无病系本路□□本社长身□□今为官司总府□□□除仰将本管（缺）实有官管人户尽行供报到（缺）如有不实如已后（缺）这是亦集乃路所辖地方民间组织——社的首领社长，在将本管户籍供报亦集乃路总管府时所写的一份责任状。金代的户籍登记，是由地方基层组织的首领里正、主首来具体负责的。在进行户籍登记时，里正、主首要“诣编户家责手实，具男女老幼年与姓名，生者增之，死者除之。”[5]元代虽然保存了乡——里正、都——主首这些地方基层组织，但随着另一社会基层组织——社在至

5、元七年（1270年）于全国的普遍设立，社的作用也开始由起初的劝农，向其它方面扩展。[6]其中，本社区的户籍登记工作，亦成为社长的一项重要职责。象元初胡祗遹在《县政要式》中即说：“署军民站匠诸色户计各乡保村庄丁口产业鼠尾簿一扇，各户留空纸一面于后，凡丁口死亡，或成丁，或产业孳畜增添消乏，社长随即报官，于各户下，令掌簿吏人即便标注。”[7]文中谈到的登录丁口、产业的鼠尾簿，实际就是户籍册子。此外，从黑城文书所反映的情况来看，亦集乃路的城乡，并不存在里正、坊正、主首之类职事名称的设置。当时，在亦集乃路城区各坊，设巷长若干名；在乡村，按灌溉渠道，每渠设社长若干名，象本渠有社长三名，沙立渠有社长

6、二名等。[8]由此，巷长与社长在实际上也已经兼具了里正、坊正、主首的职能，故而地方基层工作，包括户籍登记工作，为巷长与社长所包揽。那么，基层组织的首领又是如何在本辖区内进行户籍登记工作的呢？从现有材料来看，主要是由各户自行填写“手状”，然后由基层首领汇总核实，再上报官府。手状，又称手实状，所谓“手实者，令人户具其丁口、田宅之实也。”[9]手状一词，在《元典章》与《通制条格》中曾多次出现。象《元典章》卷一七《户部三·户计·军户·漏籍军户为民》：至元六年三月，中书户部来申：管红花辛保本管民户张钧男张文焕状告：有壬子年间籍收张聚，刷作私走小路军人，其原供手状，止报张聚三口，别无文唤姓名，依例

7、收系为民当差事。省部照得：近据平阳路申：私走小路军常德告：与伊父常存一同当军，乞除合著差发。为原供私走小路手状内止该写常德并妻男当房五口，别无伊父常存并其次弟男家口，合令常德充军外，常存依旧当差。呈奉省札，准拟去讫。今据见申，准抄到张聚当房三口，原供私走小路手状，别不见原供的本手状，仰更为照勘张聚原供的本手状，如委系当房三口，别无张文焕姓名家属，依上施行。文中提到的“原供手状”，无疑道出了元代户籍登记由人户自行填写手状这一事实，而“原供的本手状