关于节能减排达标申报制度的信号博弈分析

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1、关于节能减排达标申报制度的信号博弈分析摘要：恰到好处的奖罚制度是促成企业自觉环保或者监管机构积极监理的前提。特别地，为促成企业自觉地采取环保行动，必须加大针对监管机构不作为的惩戒力度，而不仅仅是进一步地提高针对企业环保行为的奖罚力度。这就给环境监管机构带来了莫大的压力。因此，为有效缓解监管机构的工作压力，有必要建立节能减排达标申报制度。基于节能减排达标申报制度的信号博弈分析，排放达标企业将如实申报自己的节能减排情况。但只要监管机构对于申报排放达标企业意思表示真实的信心足够高，排放未达标的企业就有动机虚假申报其节能减排的情况

2、。因此，节能减排达标申报制度存在四种可能的运行状况，亦即存在四种可能的后继博弈精炼BayesNash均衡策略。其中的两个为分离均衡状态，另外两个则为混同于申报达标的均衡状态。两个混同均衡的效果极差，实际上意味着节能减排达标申报制度失效。只有在分离均衡1或2下，节能减排达标申报制度的运行才较为理想。而且分离均衡2的效果要优于分离均衡1。因此，建议完善现行的排污申报与登记制度，建立节能减排达标申报制度。并尽可能地加大针对达标企业的财政补贴力度以及针对未达标企业的惩罚力度，以便尽可能地降低节能减排达标企业错误申报的可能性。与此同

3、时，还要严格政府监管机构的组织纪律，除了要求全面核查申报达标的企业，并加大针对政府监管机构不作为的惩戒力度之外，还应经由全面核查，对节能减排达标企业的环保工作评定等级，以便重奖优者。中国7/vie　　关键词：节能减排；达标申报；信号博弈；BayesNash均衡　　中图分类号：X32文献标识码：A：1002-2104（2016）12-0108-09　　近年来，我国的环境污染问题日益突出。环境污染事故的年发生次数呈现出显著上升的态势，环境风险越来越大。以大气PM2.5的含量为例，在我国抽样调查的338个地级以上城市中，2015

4、年度超标的城市就有265个，且平均年度超标天数的占比高达23.3%[1]。根据《中华人民共和国国家环境分析》的报告，我国目前只有不到1%的城市达到了世界卫生组织推荐的空气质量标准，每年因空气污染造成的经济损失不低于国内生产总值的1.2%[2]。可以说，环境问题已成为当今我国最为主要的民生问题[3]。早在1973年，国务院便成立了环保领导小组，具体负责“三废”治理和环保教育工作。这是我国环境保护工作的肇始。经过几十年的不懈努力，目前我国的环境保护与监管工作已经形成了一个较为完整的体系。具体包括三大政策和八项制度。其中，“排污

5、申请登记与许可证”制度以及“排污收费”制度是两项重要的内容[4]。不过，我国目前的排污申报制度主要局限于实际排污数量与种类等内容的申报。其目的主要是为了取得排污许可以及合理确定排污付费的金额。但环境保护的目标不能仅限于抑制环境恶化的势头，而且还要��取环境质量逐步得到改善。2015年6月30日，我国政府正式向联合国气候变化框架公约秘书处提交文件，承诺我国将努力争取二氧化碳排放在2030年之前渡过峰值，单位国内生产总值的二氧化碳排放则争取较2005年下降60%―65%[5]。为实现这一艰巨的任务，国家必须以现有的二氧化碳排放

6、水平为基础，层层分解与落实节能减排的目标；然后再建立健全监督考核制度，以便采取得力的措施，层层考核，督促落实。而在诸多环境指标的监督考核制度中，节能减排达标申报制度极具意义。　　1相关文献综述　　关于企业排污申报制度的相关研究，目前主要集中于企业虚报排污量的原因以及如何完善申报制度两个方面。　　例如，任玉珑和杨菲菲[6]认为，环境监管机制的不完善以及利益的驱动，是造成企业虚假申报环境监测数据的主要原因。此外，监管机构与企业之间的合谋行为也是一个促成因素。在这种判断的基础上，他们使用博弈论方法，建立监管者与企业的信号博弈模型

7、，从而给出分离均衡和混同均衡存在的条件。并从规制的视角对监管者与企业间的合谋机理进行了分析和讨论，提出相关的政策建议。　　杨玉峰和傅国伟[7]则认为，约束或激励企业如实申报，是污染排放总量控制的前提。而建立排污申报制度的目的，则是影响其成效的重要因素。具体地，如果环境管理部门的目的是要通过排污申报登记来确定企业的最大容许排污量，则企业将倾向于过多申报自己的污染排放量；如果排污申报的目的是为了向企业收取排污费，则企业将倾向于少报自己的污染排放量。他们认为，监管机构是否核查申报内容以及针对虚报行为的惩罚力度，是决定排污申报制度

8、成效的关键因素。因此监管机构可以利用经济杠杆，促成企业如实申报其排污情况。　　在环境监管的相关研究中，一些文献使用了信号博弈模型方法。除了上面提到的两个文献之外，还可检索到其他一些论文也采用了类似的研究方法。　　例如，张国兴和张绪涛[8]等人认为，由于信息的不对称性和不完全性，政府与企业间节能减排的博弈