宪政、法治与经济发展——一个初步的理论框架（上）

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1、宪政、法治与经济发展——一个初步的理论框架（上）内容提要：本文的重点在于澄清宪政、法治与经济发展三者之间相互依存、相互制约的辩证关系，并探讨宪法和宪政、宪政和法治以及法治和经济发展之间相互交错的逻辑关系。本文认为，健全的市场机制要求配套的宪政制度建设，包括健全行政法治，完善选举制度，确立有限政府理念并完成政府职能的转变，从制度上确立私有产权的宪法地位，并充分保障所有经济活动主体的平等宪法权利。英文标题：Constitutionalism,RuleofLaicDevelopment:APreliminaryTheoreticalFrame,ruleoflaicdevelopment,an

2、ddiscussesthemutualinteractionsbet,betandruleoflaarketeconomy.Itproposesthattheconsolidationofahealthymarketmechanismrequirestheestablishmentofcorrespondinginstitutionalmechanisms,includingadevelopedadministrativeruleoflae,aregularelectoraldemocracy,dueacknoentoflimitedgovernmentprincipleandthen

3、ecessityoftransformingthegovernmentfunctions,theimplementationoftheprivatepropertyinstitutionasrecognizedbytherecentconstitutionalamendment,andeffectiveguaranteeoftheequalconstitutionalrightsofalleconomicactors.改革开放以来，如果说法治(RuleofLa)对经济发展的作用则远未获得普遍认同。相反，一种普遍的误解认为，宪政仅涉及到公民权利和纯政治性事务，和经济无缘。更有甚者，由于对

4、法治与宪政的长期忽视，宪法被认为是没有实际效力的空头文件。然而，对世界上主要法治国家的研究充分表明，宪法在现实生活中的直接效力不但是公民权利不受任意侵犯的切实保障，而且也是可持续经济发展的必要条件。这项课题将通过比较各国的发展经验论证，宪政作为法治的源泉和最高表现形式，为健康与稳定的经济发展提供了体制基础。到目前为止，国内学术界对法治与经济发展的关系仅限于一种被唤醒的普遍意识，尚缺乏严格的科学论证，尽管已有一些相关的英文原著被陆续翻译。这一领域在国外也属于新兴学科，因为旧的“体制学派”（institutionalism）对法律的社会作用的认识限于受意识形态的影响所作的一般描述，[1]往

5、往陷入“法律形式主义”（legalformalism），而未能在微观层面上对个人的行为选择作出深入分析。事实上，“新体制学派”（Neo-institutionalism）在初始阶段的工作也有同样问题，尽管分析的视角已发生了转变。[2]在这一方面，以韦伯（Maxill)开创的经典自由主义禁止国家干预经济，并把国家的作用仅限于“守夜人”的角色。然而，每一个经济发展成功的国家都不仅承认产权并实施契约义务，也具有一系列关于货物、服务、劳动力、资产和资金市场的规制。支持私人行业发展的成功立法政策应允许市场力量自我发展，同时解决市场失灵和过度问题，并适当干预以保护贫困者。当然，这并不意味着商业交易

6、不应受到规制。规制的敌人并不是竞争，而是过度的干预和对类似的竞争者作出不同处理。某些政府规制显然可能严重影响增长，但某种形式的政府规制可能对经济发展不但具有积极作用，而且还是对于维持市场秩序是必不可少的。新制度学派认为，要促进私有企业的增长，法律和规制框架必须不仅保证自由竞争，而且提供两个关键因素。[22]第一，保证价格反映物品的相对稀缺，且工资反映劳动的真实价值。换言之，它必须根据理性的经济标准对工作及其产品标价。第二，保护并实施产权和契约。没有这些特征，投资环境将失去两个最重要的优越性：竞争和投资者预测未来的能力。对竞争、合同和私有产权的保护对于中小企业的增长尤其重要，否则资源有限

7、且缺乏政治背景或影响的人将在市场中面临巨大困境。这类保护将促进物资和人力资本的积累，降低交易成本并改善收入和财富分配，并给予投资者和消费者以安全感和信任感，而这对资本的长期投资是至关重要的。政府对经济发展的规制越来越受到重视。由于市场失灵和信息不对称等因素，自由市场并不见得促进效率和发展。只要能降低交易成本，科斯定理要求政府规制。在这一领域中研究得最多的是证券交易法。范围更广且更灵活的证券市场显然有助于经济增长，政府对证券欺诈的规制有助于股票市