南方成份精选股票型证券投资基金

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1、南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2011年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司内容截止日：2011年5月14日121南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人9四、基金托管人17五、相关服务机构21六、基金份额的申购和赎回51七、基金的投资59八、基金的业绩69九、基金的财产70十、基金资产估值71十一、基金的收益与分配75十二、基金的费用与税收77十三、基金的会计与审计79十四、基金的信息披露8

2、0十五、风险揭示85十六、基金合同的变更、终止和基金财产的清算87十七、基金合同的内容摘要90十八、基金托管协议的内容摘要106十九、基金份额持有人服务115二十、其他应披露事项118二十一、招募说明书存放及其查阅方式120二十二、备查文件121121南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年4月23日证监基金字[2007]126号文核准的金元证券投资基金基金份额持有人大会决议，金元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整

3、投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”。自2007年5月14日起，由《金元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金

4、托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年5月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（未经审计）。121南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

5、，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查

6、阅基金合同。121南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）一、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、《基金合同》指《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充，本《基金合同》由《金元证券投资基金基金合同》修订而成中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资

7、基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方成份精选股票型证券投资基金，本基金由金元证券投资基金转型而成基金金元指金元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式招募说明书指《南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书》，供基金投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《南方成份精选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充，本托管协议由《金元证券投资基金托管协议》修订而成《业务规则》指《南方基金

8、管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指南方基金管