金融市场学55075

《金融市场学55075》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、金1第1大1.商业银行在投资过程中，活跃的经纪人。1.证券自营商2.居间经纪人3.专家经纪人4.佣金经纪人4.（3）一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而5.金融工具的收益有两种形式，其中下列哪项收益形式与其他几项不同（4）。1.利息2.股息3.红利4.资金融市场的（2）。1.分配功能2.反映功能3.财富功能4.流动性功能7.（3）是货币市场上最敏感的“晴雨表”。1.官方利率2.市场利率3.拆借利率4.再贴现率8.（4）是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚9.票据是一种要式证券，这里的“要式”

2、是指（2）。4.盖章人必须对票据所载文字负责第2大题多选题1.股票通常具有以下特点（1235）。据不同4.优剩余财产优先请求权4.新股执行合约的义务（1234）1.远期利率2.利率期货31.承销业.委托投资业务5.投资咨询业1.融资职能2.分担危险职能3.补偿损失职能4.防灾防损职能5.分配职能8.我国A股市场为外国投资者开放的公开、合法、合规的渠道有（1245）。1.合格境外机构投资者2.外国战略投资者的参与3.在国内设立全资子公司4.股改后对外资的定向增发5.全流通背景下的跨国并购和涉外并购9.同家庭部门相比，

3、机构投资者具有以下特点（145）1.投资管理专业化2.投资管理自由化3.投资金额不定化4.投资行为规范化5.投资结构组合化10.在发达国家，商业银行在金融市场上的活动范围包括（12345）1.参与票据市场2.参与同业拆借市场3.参与证券市场4.参与外汇市场5.参与金融衍生产品市场11.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是（135）。1.信贷2.金融结构3.完美而有效的市场4.对称的市场5.投机与套利12.在经济体系中运作的市场基本类型有（135）。1.要素市场2.服务市场3.产品市场4.

4、劳动力市场5.金融市场13.一般来说，（135）将影响金融工具的安全性。1.发行人的信用状况2.金融工具的收益大小3.发行人的经营状况4.金融工具的市场价格5.金融工具本身的设计14.金融市场的出现和存在必须解决好（2.34）。1.金融资产的收益性2.金融资产的流动3.金融资产的创造和分配4.金融资产交易的便利5.金融资产的安全性15.金融市场的微观经济功能包括（1245）。1.聚敛功能2.财富功能3.分配功能4.流动性功能5.交易功能第3大题判断题1.银行汇票由银行承兑，商业汇票不能由银行承兑。（错误）也可以2.

5、在我国，银行汇票和商业汇票一律是记名汇票。（正确）3.承兑是本票独有的票据行为，目的是在于确定付款人的责任。（错误）汇票4.“即时可用”的特性唯货币头寸所独有。（正确）5.从本质上看，远期类合约给予持有人的是执行合约的义务，金融远期、金融期货和金融互换都属于远期类合约。（正确）6.人寿保险公司在资金运用中，愿意持有更大比例的流动性金融工具。（错误）财产保险公司7.佣金经纪人不属于任何会员行号，而仅以个人名义在交易厅取得席位，是我们通常所说的自由经纪人，这类经纪人在美国最为流行。（错误）8.人寿保险公司兼有储蓄银行的

6、性质，是一种特殊形式的储蓄机构。（正确）9.机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进。（错误）10.证券交易所最初交易的金融工具是政府债券。（正确）11.狭义的外汇市场包括同一市场各银行间的交易、中央银行与外汇银行间的交易以及各国中央银行之间的外汇交易活动。（正确）12.金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。（错误）13.货币市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。（正确）14.金融市场被称为国民经

7、济的“晴雨表”，这实际指的就是金融市场调节功能。（错误）15.议价市场、店头市场和第四市场，都是需要经纪人的市场。（错误）第4大题简答题1.简述证券公司的主要职能和业务。答：证券公司的主要职能：（1）充当证券市场中介人。证券公司在金融市场上的业务内容十分广泛，其中最重要的是中介服务。（2）充当证券市场重要的投资人。证券公司不仅充当证券投资的中介，还是证券市场主要的投资商。（3）提高证券市场运行效率。证券公司的根本职能还在于提高证券市场的运行效率。证券公司的主要业务：（1）承销业务；（2）代理买卖业务；（3）自营买卖

8、业务（4）投资咨询业务。2.票据的特征主要有哪些？答：票据的特征主要表现在以下几个方面：（1）票据以无条件支付一定金额为目的。（2）票据是一种无因债权证券。（3）票据是一种设权证券。（4）票据是一种可以流通转让的权利证书或流通证书。（5）票据是一种要式证券。（6）票据是一种返还证券。第5大题综合分析题1.结合具体的金融工具，分析金融工具的特征及其相互关系。答