各国金融监管机构

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1、壹．1.欧洲货币联盟--欧盟--MiFID   欧盟金融工具市场法规（MiFID，MarketsinFinancialInstrumentsDirective）在欧盟所有成员国实施，旨在促进欧盟形成金融工具批发以及零售交易的统一市场，同时在多个方面改善对客户的保护，其中包括增强市场透明度、出台更符合惯例的客户分类规则等。同时MiFID监管的对象还包括在交易所交易的商品衍生品以及柜台产品，投资咨询公司——全球投资银行和作为卖家的经纪商。欧盟——英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯

2、、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。MiFID要求任何提供“投资服务”的公司只要位于属于欧盟经济区的成员国国家境内，就将受到MiFID的影响，哪怕他们的客户是在欧洲之外。不过，瑞士不会受到MiFID的监管，因为瑞士还不是欧盟成员国。此外，几个离岸金融中心，如IsleofMan以及Channel岛也不会受到该法规的监管。MiFID对成员的要求包括：最优执行也就是为客户的指令提供最好的执行结果。具体说，就是投资公司需要采取所有合理的步骤，以便为客户指令获得最好的执行结果，这里面涉及到价格、成本、速度、指令执行

3、的可能性以及指令的处置结果。“最优执行”的要求对于投资公司以及IT行业有着几个层面的明确影响。公司需要和多个有监管的市场建立实时连通，需要具有多边交易设施，或者通过系统化内部撮合交易，来确保获得所有价格、成本、速度以及其他因素的必要数据。系统化内部撮合该概念来自于MiFID对市场以及股票交易透明度的要求.MiFID法规确定了系统化内部撮合商在交易前以及交易后的责任。交易前的责任包括，他们必须提供股票的明确报价。交易后的责任包括，公司必须达到透明度的要求，要有与监管市场同等的透明度。欧盟网址：http://ec.europa.eu/internal_market

4、/securities/isd/index_en.htm英国金融服务局（FSA）也在根据MiFID重新编写监管总则的重要章节。详情请点击：http://www.fsa.gov.uk/pages/About/What/International/mifid/index.shtml按照欧盟统一市场金融法规（MiFID）的规定享有公共金融服务补偿计划（LOPS）的资金安全保障，当发生公司不能履行其义务的情况时，每个客户将得到该计划的补偿，补偿限额为20,000欧元。2。欧盟-塞浦路斯证券交易委员会（CyprusStockExchangeCommission简称：Cy

5、SEC）   成立于2003年。通过CySEC对证券、外汇，以及一些其它金融产品实施监管。塞浦路斯为了营造良好的金融环境不断努力。2009年6月17号CySEC发布文件，要求经纪商“必须向CySEC委员会提交申请，并获得塞浦路斯投资公司（简称：CIF）的认证，才可以继续开展外汇交易”。   在2009年9月6日，CySEC又发布了新的文件，除实际的外汇交割，或现汇结算业务外，其它所有想要进行外汇交易的公司都必须自公告日起一个月内。要么向委员会授权的塞浦路斯投资公司提交申请认证，要么终止以上服务。塞浦路斯证券交易委员会官方网站：www.cysec.gov.cy3

6、。欧盟-英国-（FinancialServicesAuthority，简称FSA）   英国的监管机构FSA(theFinancialServicesAuthority)是由政府设置的。政府界定它的行业规范行为以及权限。2000年的“金融服务与市场法”授于这个机构权力。但它又是独立的非官方的机构，经营资金完全由来自被监管的机构所交付的会费。FSA制定行业标准，要求受规范的金融机构和公司遵守这些标准。如果它们有所违背，FSA有权要求违规的机构向客户作出赔偿。在FSA的网站上，专门有“客户”的网页，公布各种违规和欺诈现象提醒客户注意。FSA对外汇保证金交易没有十分

7、明确或单独的条款进行规范。FSA网址：http://www.fsa.gov.uk/4．欧盟-波兰证券交易委员会(KNF)KNF网址：http://www.knf.gov.pl/en/5．欧盟-德国联邦金融服务业监察署(DieDeutscheBundesbankunddieBundesanstaltfürFinanzdienstleistungsaufsicht，简称Bafin)Bafin网址：http://www.bafin.de/6.欧盟-意大利-CommissioneNazionaleperleSocietàelaBorsa7．欧盟-西班牙证券市场委员会(

8、ComisiónNacionaldel