东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金.doc

《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行目录重要提示3一、绪言4二、释义5三、基金管理人8四、基金托管人15五、相关服务机构18六、基金的募集22七、基金合同的生效25八、基金的申购与赎回26九、基金的投资37十、基金财产43十一、基金资产估值44十二、基金的收益分配48十三、基金费用与税收49十四、基金的会计与审计54十五、基金的信息披露55十六、基金的风险揭示60十七、基金的终止与清算62十八、基金合同的内容摘要64十九、基金托管协议的内容摘要78二

2、十、对基金份额持有人的服务83二十一、招募说明书存放及查阅方式84二十二、备查文件85重要提示本基金根据2004年11月25日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2004]201号）的核准，进行募集。基金管理人保证《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

3、证，也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《东

4、吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。本《招募说明书》阐述了东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载

5、明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指东吴嘉禾优势精选混合

6、型开放式证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充；招募说明书或本招募说明书：指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》；《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》；《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》；中国证监会或证监会：指中国证券监督管理委员会；基金合同当事人：指受《基金

7、合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体；基金管理人：指东吴基金管理有限公司；基金托管人：指中国工商银行；基金份额持有人：指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和持有本基金份额的基金投资者；注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基金份额余额及其变动情况的账户；直销机

8、构：指东吴基金管理有限公司；代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；销售机构：指直销机构和代销机构；个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准