0fdi 逆向技术溢出影响创新能力的实证研究：经济开放度的调节效应

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1、0FDI逆向技术溢出影响创新能力的实证研究：经济开放度的调节效应-->第1章绪论1.1研究背景与意义1998年，我国政府提出“走出去”的战略来激励我国的所有制企业积极进行对外直接投资（Outent,OFDI）。党的十六大后，我国正式明确了“走出去”这一战略，此后我国对外直接投资的发展速度越来越快。2013年，对外直接投资流量已经上升到1078.4亿美元。中国有1.53万家境内投资者通过对外直接投资在在国（境）外设立2.54万家企业，主要分布于全球184个国家（地区）。中国对外直接投资累计净额（存量）已经达到6604.8亿美元，全球排名由第13位上升到现在的第11位。全球化市场的竞争越

2、发激烈，造成企业的竞争对手更加强大，形势也会变得更加复杂，所以企业必须有更多的核心竞争力才能够在国际市场上立足，而自主创新能力能使企业发展越快，企业的核心竞争力得到增强。此外，我国劳动力的成本优势在国际市场上也在不断降低，很多具有更加廉价的劳动力国家开始和我国进行激烈的竞争。所以，我国要想改变在国际分工的地位，必须改变世界价值链和产业链上的地位。从生产低价值、低技术的产业向高技术、高价值的产业进行转换的过程中关键也在于自主创新能力。其次，在我国不断发展经济的过程中，环境也遭到了严重的破坏。我国经济的持续增长不能再依赖粗放型的经济增长，自主创新必须成为我国经济增长方式转变的核心。所以，

3、中国的当务之急就是大力提升企业的自主创新水平。基于技术的重要性，我国借此出台了自主创新的战略，希望我国的技术水平可以随着科研投入的加大得以提升。从国家会议和出台的政策来看，党的十六届五中全会、十七大以及十八大都提出了提高企业自主创新能力的发展战略，可见国家的重视程度。但是自主创新还会受到其他主客观条件的影响。自主创新不但需要大规模的资金投入，风险也较高，而且自主研究开发的成功率相当低；仅仅依靠国内大量投入研发来提高自主创新能力是不够的。..........1.2研究内容与研究方法本文共分六章，各章内容大致如下：第一章是绪论。首先阐述了本论文的选题背景和研究意义，然后介绍了本论文的研究

4、内容、研究方法、论文可能的创新与不足之处。第二章是文献综述。在对相关概念进行界定的基础上，对国内外关于OFDI逆向技术溢出的相关研究成果进行了综述，然后在此基础上又从经济开放度这个角度介绍了国内外对OFDI逆向技术溢出效应的研究成果。第三章是OFDI逆向技术溢出影响我国创新能力的理论分析。首先介绍了目前中国对外直接投资的现状，企业进行对外直接投资的动机和创新能力的现状，然后从知识转移、获取新技术和收益的增加三个方面来分析了OFDI逆向技术溢出影响区域创新能力的实现路径，并且探讨了OFDI逆向技术溢出对提高自主创新能力效应的主要影响因素。第四章是经济开放度的理论分析。首先介绍了经济开放

5、度的基本概念以及度量依据，其次分析经济开放度是如何来影响母国经济的增长及生产效率的提高，最后介绍了经济开放度对OFDI及创新能力提升的影响。第五章是实证分析。利用中国各地区2002-2012年的面板数据，将经济开放度分为四个维度，利用实证检验具体分析我国三大地区的经济开放度是如何影响OFDI的逆向技术溢出效应。第六章是政策建议。首先总结了本文的相关研究结论，其次，从企业和政府两个方面提出了建议和对策。..........第2章文献综述2.1OFDI逆向技术溢出效应的概念OFDI逆向技术溢出效应主要是指一国进行对外直接投资，主要目的是能间接获得东道国的较为先进的技术水平、研发资源和优秀

6、人才等各种资源，使母国的技术竞争水平得到提升，并且通过把东道国的先进技术扩散和转移到母国企业，从而使投资母国的创新能力和技术进步得到进一步增强。作为国际技术扩散和溢出的主要途径，对外直接投资可以使一国的企业能够向发达国家进行RD投资，学习和获取该国的先进技术和资源，使母公司的技术优势和竞争实力得到大大地增强，并能够通过示范效应、竞争效应和产业关联，使该公司的逆向技术溢出效应能够影响行业中其他企业，使全国的技术水平得到提高。国外学者关于OFDI逆向技术溢出效应的研究主要集中于对发达国家之间对外直接投资的研究。对外直接投资理论起源于20世纪60年代初，技术溢出理论是由M.Dougall(

7、1960[2])在1960年提出，但是当时的研究还停留在理论探讨层面，没有引起学术界的广泛关注。Kogut和Chang(1991[3])在《技术能力与日本在美国的对外直接投资》一文中通过分析日本企业1976-1987年间在美国的投资数据，发现日本大量的投资集中于研发密集产业，而获得美国先进的研发资源的主要方式是建立合资企业，由此对外直接投资可以获得逆向技术溢出的猜想才正式的提出，学者才逐渐开始关注对外直接投资的逆向技术溢出效应。此后，许多国外学者深入分析了