反洗钱金融行动特别工作组《40条建议》(2003)

《反洗钱金融行动特别工作组《40条建议》(2003)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、反洗钱金融行动特别工作组《40条建议》(2003)TheFortyRecommendations(2003)背景：反洗钱金融行动特别工作组（FinancialActionTaskForcesonMoneyLaundering）简称FATF于1989年成立，是一个独立的专门进行国际反洗钱的政府间组织。现有31个国家和地区成员和两个国际组织（欧洲委员会和海湾合作委员会）成员。其宗旨是制定和推动反洗钱政策。该工作组希望借助推行反洗钱政策，防止利用犯罪收益进一步犯罪，以及避免洗钱活动影响合法经济活动。为了打击个人滥用金融系统进行毒品洗钱，FATF在1990年拟定了《40条

2、建议》。该建议为反洗钱工作奠定了基本框架，是为全球而设计的。内容涉及刑事司法制度和法律执行，金融制度及其规章，以及国际合作事宜。为了适应新形势下洗钱手段的发展，1996年FATF对该建议进行了首次修订。2003年6月，FATF在对洗钱方法和技术的年度评估基础上，对《40条建议》做了进一步修订。此次修订结合《打击恐怖融资8条特别建议》，对原有的《40条建议》进行了重大修订，建立了一个更加广泛，统一和有力的反洗钱和反恐融资的国际框架。下面将要介绍的就是2003年修订以后与反洗钱直接相关的6条建议。IntroductionLegalSystemsScopeofthecr

3、iminaloffenceofmoneylaundering(R.1-2)Provisionalmeasuresandconfiscation(R.3)MeasurestoBeTakenByFinancialInstitutionsandNon-FinancialBusinessesandProfessionstoPreventMoneyLaunderingandTerroristFinancingCustomerduediligence[1]andrecord-keeping(R.4)Reportingofsuspicioustransactionsandcom

4、pliance[2](R.5-12)Othermeasurestodetermoneylaunderingandterroristfinancing(R.13-16)MeasurestobetakenwithrespecttocountriesthatdonotorinsufficientlycomplywiththeFATFRecommendations(R.17-20)Regulationandsupervision(R.23-25)InstitutionalandOtherMeasuresNecessaryinSystemsforCombatingMoney

5、LaunderingandTerroristFinancingCompetentauthorities,theirpowersandresources(R.26-32)Transparencyoflegalpersonsandarrangements[3](R.33-34)InternationalCo-operation(R.35)Mutuallegalassistanceandextradition[4](R.36-39)Otherformsofco-operation(R.40)IntroductionMoneylaunderingmethodsandtec

6、hniqueschangeinresponsetodevelopingcounter-measures.Inrecentyears,theFinancialActionTaskForce(FATF)hasnotedincreasinglysophisticatedcombinationsoftechniques,suchastheincreaseduseoflegalpersonstodisguisethetrueownershipandcontrolofillegalproceeds,andanincreaseduseofprofessionalstoprovi

7、deadviceandassistanceinlaunderingcriminalfunds.Thesefactors,combinedwiththeexperiencegainedthroughtheFATF’sNon-CooperativeCountriesandTerritoriesprocess,andanumberofnationalandinternationalinitiatives,ledtheFATFtoreviewandrevisetheFortyRecommendationsintoanewcomprehensiveframeworkforc

8、ombat