第一讲：公共政策学

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1、第一讲政策概论一、公共政策基础二、公共政策的渊源及含义三、公共政策的具体表现形式四、公共政策的特征、功能和类型五、公共政策模型一、公共政策基础l1.市场失灵：政府干预的逻辑起点l市场失灵的理论必然性l公共物品提供的问题(publicgoods)l外部性造成的问题(externality)l自然垄断造成的问题(naturalmonopoly)l信息不对称造成的问题(informationasymmetry)l市场秩序的问题（marketorder)l再分配问题（re-distribution)l实践要求l经济危机的存在l现实环境的急剧变化l经济全球

2、化竞争一、公共政策基础l2.政府失灵：公共政策分析的逻辑起点l政府失灵的客观现实l政府失灵的理论必然性l对政府公利假设的挑战l对政府能力的挑战l信息不完备3.经济自由主义与国家干预主义：市场与政策的比拼，一场没有结局的争论l　l古典经济学的代表人物亚当•斯密的经济自由主义l20世纪初，新古典学派从古典学派手中接过了自由主义的大旗。代表人物是马歇尔。l1929年的经济危机打破了“看不见的手”所创造的神话，政府干预主义理论大厦的奠基人凯恩斯(被誉为“战后繁荣之父”)引致了“凯恩斯革命”。l20世纪70年代中期的“滞涨”，使新自由主义学说兴起，代表人物

3、是哈耶克和弗里德曼。l20世纪90年代出现的世界性经济衰退，新凯恩斯主义又大有卷土重来之势。l“自由主义”和“政府干预”的争论将继续下去。二、公共政策的渊源及含义（一）公共政策的渊源1、公共政策是二战后发端于主要工业发达国家的一门新兴学科。发源于美国。标志：1951年美国政治学家哈罗德·拉斯韦尔（HaroldLesswell）与丹尼尔·勒纳（DanielLerner）合编的《政策科学：近来在范畴与方法上的发展》关键人物与主要著作：叶海卡•德罗尔：（政策科学三部曲）《公共政策制定的再审查》（1968）《政策科学构想》（1971）《政策科学探索》（1

4、971）（二）什么是“政策”社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。三、公共政策的具体表现形式l（一）西方国家三权分立体制下的公共政策l1、国会——公共政策最基本的形式l2、总统——强有力的直接决策者l3、政府机构——国会授权作出决策l4、最高法院——公共政策的直接制定者（二）中国议行合一体制下的公共政策这种体制赋予政策过程两大特征：其一，从宪法规范的权力关系来看，全国人民代表大会是国家最高权力机关，行使国家的立法权，在国家机关体系中居首要的、全权的地位。其二，从政府系统与中国共产党的关系上看，中国共产党是中国政府系统

5、的领导核心，左右着政府过程的运行，主导着公共政策的制定。在西方国家，公共政策多以法的形式出现。当代中国的公共政策，从其实质特征看，充分体现出中国共产党的领导作用；从其形式特征看，则由三部分构成，即党的政策、人大立法和行政决策。1、中国共产党党的政策往往以直接和间接两种形式形成国家的公共政策(1)直接形式(2)间接形式党对国家事务实行政治领导的主要方式是：使党的主张通过法定程序，变成国家意志。这里所谓的法定程序主要涉及三种类型：第一，中共中央与国家其他机构联名发布的政策文件，如中共中央与国务院联名发布的决定、指示等。第二，中共中央单独提出政策倡议，

6、国家有关机构据此制定具体的政策方案，并依照法定程序加以通过。第三，国家有关机构以党的政策为指导原则制定相关政策，如全国人大的刑事立法等。幻灯片142、人民代表大会立法是人大的首要职权，主要表现为以下几种形式：(1)宪法(2)基本法(3)其他法律(4)地方性法规、自治条例和单行条例。(5)人大决定。3、国家行政机关行政决策作为公共政策出现主要有以下几种形式：(1)行政法规(2)行政措施(3)部门规章(4)地方性规章(5)地方性行政措施、决议和命令四、公共政策的特征、功能和类型（一）公共政策的特征l1．政治性(阶级性）l2．价值选择性（价值标准）l3

7、．层次性l4．阶段性l5．合法性l6．权威性（强制性）l7．普遍性l8．稳定性（二)公共政策的功能管制功能引导功能调控功能分配功能幻灯片21l1、管制功能l——规定目标群体不可以做什么（约束/告知后果）l2、引导功能l——为目标群体树立一个行为导向l3、调控功能l——指明目标群体应该做什么（直接/间接）l4、分配功能l——告诉目标群体，公权将把利益分配给谁（解决三个问题：who-whomhowwhat）(三)公共政策类型政策分类的不同标准：1、按政策制定主体：党的政策、国家政策、政府政策、政治团体政策。2、按政策层次：总政策、基本政策、具体政策。

8、3、按政策的作用范围：全局政策、局部政策、（中央政策、地方政策）4、按政策解决问题性质：经济政策、政治政策、社会政策、文化政策。5、按政