中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

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1、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司信息披露管理制度（2012年09月修订）第一章总则第一条为了规范中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关法律、法规、规定及相关指引的要求，依据《公司章程》的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，特制订本信息披露管理制度（以下简称“本制度”）。第二条制订本

2、制度的目的在于规范公司信息披露行为，明确信息披露的流程、公司总部部门和下属子公司有关人员的信息披露的职责范围和保密责任，控制风险。第三条本制度有关名词概念释义如下：（一）披露信息：《深圳证券交易所股票上市规则》中规定的需要持续披露的强制性披露信息和未达到披露标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的自愿性披露信息，以及公司治理信息、股东权益及其变动信息。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》中规定的需要定期信息披露、重大事项信息披露，以及可能影响公司偿债能力的其他事项。（二）信息披露义务人：包括公司及公司董事、监事和高级管理人员；公司各部门、下属公

3、司的负责人；持有公司5%以上股份的股东、公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）和公司的实际控制人；法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。（三）信息披露相关部门：指公司财务管理部股证部、董事会秘书办公室、总部各职能部门、下属子公司。（四）及时：指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内，以及应在本制度第一条所述之相关法律、法规及其他规范性文件规定的时间内完成。（五）关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。（六）特定对象：是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势，可能利

4、用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人，包括但不限于：从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；从事证券投资的机构、个人及其关联人；持有本公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；深圳证券交易所认定的其他机构或个人。（七）指定报纸：公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》为境内刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，指定香港的《信报》、《SouthChinaMorningPost》、《香港商报》、《文汇报》、《大公报》中的任意一份为境外刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊。（八）指定网站：一般的临时性公告及定期公

5、告应披露在交易所指定的网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上；与债务融资工具相关的公告还应通过中国银行交易商协会、中国货币网、中国债券信息网、上海清算所和其他指定的媒体进行披露。（九）交易所：深圳证券交易所及公司管理部第四条本办法适用于公司总部各部门和公司全资拥有、控股或相对控股的子公司。第五条控股股东（大股东）、实际控制人及其一致行动人等相关信息披露义务人和公司董事、监事、高级管理人员的信息披露参照本制度执行。第二章信息披露的基本原则第六条公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，确保信息披露的内容真实、准确

6、、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。第七条发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第八条披露的信息必须在第一时间报送交易所和交易商协会指定的信息披露渠道机构。按照定期报告和临时报告以及《股票上市规则》等相关规定要求，自起算日起或触及规则披露时点两个交易日内真实、准确、完整地披露信息。但属于商业机密的，在符合暂缓披露的条件下，可以向交易所提交申请，经批准后公司可以暂缓披露该重要信息。第九条对于重大而未完结的事项，公司须履行持续披露的义务，直至该事项产生最终结果，并向投资者完全披露。第十条可以披露公

7、司前景预测信息，包括对盈利、收入、资本支出、股利分配或其他财务项目的预测、管理层对未来业务发展的计划或目标、公司产品或服务的计划或目标。超出或低于投资者预期的前景预测信息应当向投资者及时披露和预警。第十一条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告或媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。第十二条公司应及时对公开信息进行更新。公司网站上的投资者关系部分应及时更新，并将过时的信息予以标注和警示，表明为历史信息。第十三条公司信息披露要体现公开、公平、公正地对待所有股东的原