社会资本、创业机会与新企业初期绩效——基于关键要素互动过程视角

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1、附件2作者姓名：杨俊论文题目：社会资本、创业机会与新企业初期绩效——基于关键要素互动过程视角的实证研究作者简介：杨俊，男，1980年9月出生，2005年9月师从于南开大学张玉利教授，于2008年6月获博士学位。中文摘要创业已成为推动经济社会发展的重要力量。但在现实世界里，大多数创业以失败而告终，仅有少数创业取得成功并创造着财富神话。“为什么少数人能发现机会并成功开发机会价值，而大多数人却失败”已成为创业研究领域长期关注但仍未取得实质性进展的重要课题。目前，研究已超越归纳成功创业者特征的研究思路，形成了创业是个体、机会、环境与过程等关键要素之间动态匹配互动的行为过程的共识性判断，相继采纳

2、制度理论、社会资本理论、复杂理论、资源基础理论等各种理论与方法从过程角度去剖析关键要素之间的作用机理，开展了系列化研究工作并取得了不少创新性成果，推动着创业研究朝向理论构建与学科整合方向深化，不断分解出一些看似简单却极富挑战性的深层次研究问题。本论文基于过程视角下创业研究的前沿问题，选择社会资本理论为基础，考察了创业者社会资本如何促进创业活动发生与开展的作用机制，论证了创业者社会资本构成与创业机会创新水平之间的作用关系，社会资本嵌入行为层面影响新企业初期绩效的作用机制，以及在特定机会条件下有助于改善新企业初期绩效的社会资本利用方式。依托119份有效问卷，采用因子分析、多元回归分析等分析

3、方法对相关假设进行了实证检验。本研究的主要发现和结论有如下几点：第一，社会资本是影响创业者所识别创业机会创新水平的重要因素之一。社会交往面广、交往对象趋于多样化、与高社会地位个体之间关系密切的创业者更容易发现创新性更强的机会。在机会识别过程中，创业者更善于撬动网络资源而非仅依靠在网络中的位势优势去发现更具有创新性的机会。除了网络结构指标，网络资源变量更应该引起机会发现研究的重视。第二，对于人力资本构成不同的创业者，社会资本与创业机会创新性之间的关系呈现为不同的特点。相对于人力资本较低的创业者，人力资本水平较高的创业者更容易从高密度的网络结构发现创新性更强的机会，而难以借助更广泛的网络联

4、系发现更富于创新性的机会。这意味着，创业者先前工作经验并不能直接促进创业者发现创新性更强的机会，甚至有可能不利于创业者发现更具有创新性的机会。相关研究应该重新审视创业者先前经验在机会发现过程中的角色。第三，社会资本并非直接作用于新企业初期绩效，而是嵌入到活动层面对创业绩效发生作用。在创业过程中，所利用关系资源更丰富的创业者更容易整合到更充裕的创业资源，新企业初期绩效表现相应更好。尽管所利用关系强度更高的创业者往往能以更快的速度整合创业资源，但并不能确保创业者能够迅速应付创业初期的资源需求，并不会显著改善新企业初期绩效。第四，社会资本不同构成维度在创业过程不同阶段扮演着不同角色。在机会识

5、别阶段，善于动用网络资源与结构优势的创业者更容易看到创新性机会。而一旦进入机会开发阶段，利用结构优势虽然能提升创业者获取创业资源的速度，但并不能保证创业者获取足够的资源数量。而更善于撬动网络资源的创业者则能摄取更高的资源支持水平，并在很大程度上影响到创业成败与绩效表现高低。第五，创业者依据机会特征适当选择社会资本利用方式有助于创业成功。在创业过程中，创业者遵照双重逻辑来利用社会资本为创业服务。一方面注重利用创业前已存在网络所承载的社会资源为创业服务；另一方面也积极探索并建立新的网络联系人来为创业服务。利用创业前已存在网络资源有助于改善短期创业绩效，探索新联系人则难以改善短期绩效，但在面

6、临高创新性机会时，探索并建立新联系人则很可能贡献于短期绩效。本论文的价值和创新之处主要体现在以下四个方面。第一，将网络资源纳入分析框架并验证了重要作用，弥补了已有研究过分关注网络结构而忽视网络内容对创业活动影响的缺陷，有助于深化社会网络视角下的创业研究成果。第二，基于要素互动的过程视角揭示了社会资本影响创业绩效的作用机制，有助于澄清社会资本与创业绩效之间关系含混不清的状况。第三，验证了社会资本利用方式的区分维度及其对创业绩效的作用机制，为未来研究从战略层面去考虑创业者选择、配置并利用网络的行为逻辑与创业绩效之间的复杂作用关系奠定了微观知识基础。第四，在理论上澄清了什么样的人更容易看到创

7、新性机会，有助于谋求鼓励并扶持具有创新潜力的创业活动的针对性政策措施，更对我国产业转型、自主创新以及相关政策制定有着突出的现实借鉴意义。本论文的结构安排如下：第一章绪论部分交待了研究目标和内容，研究意义、研究方法等，并从总体上介绍了整个研究的框架体系。第二章文献综述部分阐述了研究的理论情境、理论基础的选择依据以及所依托的知识基础。第三章在概念化创业活动并阐述关键概念内涵的基础上，从社会资本理论视角构建了研究的理论模型，并阐述了研究设计思路。第四