沉淀成本与资源型城市转型分析

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1、沉淀成本与资源型城市转型分析　　在许多以自然资源开发为主的地区或城市（即资源型地区或城市），财富的增长都与开采部门密切相关，而经济增长和繁荣又会导致私人或政府对自然资源开发、加工和运输等进行更多的投资。由于对资源型部门的投资具有显著的沉淀成本，所以说，沉淀成本对资源型部门转型过程具有重要影响。在我国，这些城市受传统经济体制的影响根深蒂固，经济体制转轨、经济增长方式转变、所有制结构调整、产业结构优化等给它们施加了多重压力和限制。同时，在资源型城市中，大中型国有企业比重大，重产业比例大，资源型城市社会性沉淀成本也会进一步阻

2、碍资源型城市的转型。由微观经济学原理可知，在完全竞争市场上，生产要素具有充分流动性，依靠市场这只“看不见的手”，完全可以实现资源的最优配置，而不会带来任何调整或转型障碍。然而，由于沉淀成本的存在，无论在自由放任的市场中还是在受规制的市场中，都可能导致严重或持久的资源配置扭曲，包括投资不足、投资过度或产业刚性等（DixitandPindyck，1994；Chavas，1994）。这一点在资源型城市中表现得尤为突出，从而也就成了研究资源型城市转型的一个基本出发点和落脚点。　　二、资源型城市沉淀成本形成的条件　　沉淀成本（S

3、unkCosts）包括两层涵义：一是指承诺的投资成本无法通过转移价格或再出售价格得到完全补偿的那些成本；二是指契约安排下的权利承诺，一旦终止无法得到补偿的那些利益，也会产生沉淀成本。事实上，沉淀成本是否得到补偿具有重要的分配效应。为了具体说明资源型城市沉淀成本的现实状况，我们将前者称为经济性沉淀成本，后者称为社会性沉淀成本。　　1.资源型城市经济性沉淀成本的形成（1）专用性资产形成的沉淀成本。投入企业的生产性资产，由于只能用于特定的生产和服务，这样在企业退出某一产业而进入另一产业时，这些资产很难随企业被带入所进入产业继

4、续发挥作用，难以回收投资成本，因而企业面临处置这些资产的障碍。尤其是国有企业的产业分布相当分散，而且沉淀在各产业中的资产又有相当大的规模。这为资源型城市转型带来很大困难。按照威廉姆森（2002）对专用性资产划分可知，①专用性物质资本、人力资本等投资有沉淀成本。资源型城市企业需要投入生产性资产，如，矿产地质勘查、开采以及加工所投入的物质资本、人力资本等，由于专用性较强，从原产业退出时难以回收投资成本。有些企业的厂房、机器设备即使能够折价出售，也因资产市场不完善，特别是信息不完全，不能按照正常折旧后的价值出售，这些无法回收

5、的资产价值，有可能是沉淀成本的重要来源。②目前，商业性地勘市场尚未形成，投资主体多元化，不论开采成功或失败，都需要支付大量搜寻信息等交易成本。这些交易成本本身都是沉淀成本。同时，沉淀成本也来源于城市非交易产品部门。在房地产、基础设施或设备的投资都是为了满足人口增长带来的需求。这些投资既不能迅速地转移到交易产品生产部门去，也不能转移到其他区位。因此，对于非交易产品投资往往产生沉淀成本。③区位偏离也是沉淀成本的重要来源。矿业城市区位偏离，主要指矿业城市依资源而居，大多位于内陆、边远荒漠地区，地理环境闭塞，远离交通干线、远离

6、工商业发达地区，远离国内、国际市场、区位条件较差。为了摆脱区位偏离，需要投入运输网络和储藏基础设施。虽然这些投资本身并不一定是沉淀成本，但这些投资都具有厂址区位专用性，难以移动到其他地区，从而很容易产生沉淀成本。　　（2）固定成本转型过程中形成的经济性沉淀成本。它主要包括：①离退休劳动力安置成本，企业退出后要给劳动力重新安排工作或重新培训，而这笔培训费用和转移费用往往很高；②因企业退出造成终止各种契约所必须支付的违约费用；③退出企业职工情绪下降引起的生产经营状况恶化，使企业收益减少等。由于我国的特殊情况，在竞争性产业领

7、域的国有企业数量庞大，在这些国有企业里工作的职工更是数以千万计，一旦这些企业退出，能否支付这笔巨额劳动力安置成本，重新培训成本等，将成为国有企业退出某些产业最突出的问题，这也成为资源型城市转型面临的重大问题。　　（3）资源型城市国有企业巨额负债形成的经济性沉淀成本。资源型城市国有企业大多数负债率高，而且大部分是欠国有银行的，国有商业银行是国有企业最大的债权人。尽管国有企业亏损会成为从竞争性产业退出的最好理由，但亏损严重的企业是很难转移出去的。如果通过破产的方式退出，国有银行也会破产，因而国有银行宁愿维持国有企业的现有状

8、态。政府也会为了保住国有银行不至于发生危机，而采取维持国有企业现有状态的政策。国有企业债务负担形成资源型城市巨大的经济性沉淀成本，严重影响国有企业退出的可能性，进而限制民营经济，以及接续产业的发展。　　（4）因交易成本导致市场不完善形成经济性沉淀成本。主要包括：①劳动市场不发达造成的沉淀成本障碍。由于劳动市场发展缓慢，而且很不规范