附件1深圳市碳排放权交易核查机构及核查员管理办法（修订.doc

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1、附件1深圳市碳排放权交易核查机构及核查员管理办法（修订送审稿）第一章总则第一条为加强对本市碳排放权交易核查机构及核查员的监督管理，规范核查活动，提高核查有效性，根据《深圳经济特区碳排放管理若干规定》及《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》相关规定，制定本办法。第二条本办法所称碳排放权交易核查机构（以下简称核查机构），是指对参与本市碳排放权交易的碳排放管控单位提交的温室气体排放量化报告进行核查的第三方服务机构。本办法所称核查员，是指受聘于核查机构，从事碳排放核查活动的人员。第三条对本市行政区域内碳排放权交易核查机构的核查活动（以下简称核查活动）、从事核查活动的人员以及对核查机构的监督管理，适用本办法

2、。第四条市发展和改革部门负责对核查机构以下行为的监督和管理：（一）与管控单位相互串通虚构或者捏造数据的;（二）出具虚假报告或者报告严重失实的；（三）泄露管控单位信息或者数据的；（四）与管控单位有其他利害关系，违反公平竞争原则的；（五）其他依法定职责由其查处的相关违法行为。市市场和质量监督管理部门（以下简称市市场监管部门）负责核查机构及核查员的备案，及对核查机构前款规定行为以外其他违法违规行为的监督和管理。第五条核查机构从事核查活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则，接受社会监督。第六条核查机构及其核查员对其从业活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。第二章核查员备案第七

3、条市市场监管部门每年定期集中受理核查员及核查机构的备案申请，对符合法定条件的应当予以备案，并公布经备案的核查员及核查机构名录。第八条申请备案的核查员应符合以下条件：（一）属于核查机构的专职工作人员;（二）具有本科及以上学历、四年及以上工作经历或者理工类大专学历、八年及以上工作经历；（三）个人信用良好，无违法违规从业记录；（四）通过市市场监管部门组织的专业考核;（五）法律、法规规定的其他条件。第九条核查员的专业考核应包括以下内容：（一）核查员应通过市市场监管部门组织的专业知识考核。市市场监管部门应当定期组织核查员专业知识考核，并公告考核合格人员名单，考核应不收取任何费用。已取得国家认证认可监督管

4、理部门、国家发展和改革部门等相关主管部门温室气体排放核查相关资质的人员可免于专业知识考核。（二）核查员具有至少一年相关专业工作经历。相关专业工作经历包括：碳排放权交易核查、CDM项目咨询、审定与核查、自愿减排项目审定与核查、组织ISO14064温室气体量化和核查、产品碳足迹量化、节能量审计、能源审计、能源管理体系咨询与认证。第十条核查员的备案在网上办理，由其所执业的核查机构统一提交以下申请材料的原件扫描件：（一）核查员备案申请表（见附录1），申请表应由其执业的核查机构盖章确认；（二）身份证；（三）最高学历毕业证书和学位证书；（四）专业知识考核合格证明文件；（五）劳动合同及近一年社保缴纳证明文件

5、（退休返聘人员提供专职聘用合同，不需提供社保证明）；（六）职称证书或相关技术能力资格证明、资质证明文件；（七）相关专业工作经历证明文件。第十一条核查员在备案有效期内，应每年通过其执业的核查机构向市市场监管部门提交年度工作报告。工作报告应包括以下内容：（一）开展本市碳排放核查工作的情况；（二）参加相关专业培训情况；（三）遵守法律、法规及相关行为规范的情况。第十二条核查员备案有效期为三年，核查员应在备案有效期到期前九十日内申请重新备案。第三章核查机构备案第十三条申请备案的核查机构，应符合以下条件：（一）在本市注册两年以上，具有独立法人资格的企事业单位、社会团体或者依法设立的分支机构；（二）在本市具

6、有固定的办公场所和必要设施；（三）具有十名以上经市市场监管部门备案的专职核查员，其中至少有两名从事碳核查业务三年以上；（四）具有符合核查工作要求的组织机构及内部管理制度；（五）具有组织温室气体量化、核查等相关工作经验，且没有碳核查从业违法违规行为记录；（六）具备一定的经济偿付能力（注册资本或者开办资金应不少于300万元），并设立了应对风险的基金或者购买相应的风险责任保险（风险基金或者保险金额应与业务规模相适应，金额应不少于200万元）；（七）法律、法规规定的其他条件。第十四条核查机构备案在网上办理，应当提交以下申请材料并加盖公章的扫描件：（一）核查机构备案申请表（见附录2）；（二）法人营业执照

7、、组织机构代码证和税务登记证或三证合一营业执照，法定代表人身份证；（三）最近两年经过审计的财务报表，或其他相关能够证明财务稳定的证明材料；（四）银行出具的风险基金证明，或保险公司出具的风险责任保险投保证明；（五）机构已经获得的温室气体领域内相关认可文件或备案文件证明；（六）近三年已完成可核实的温室气体相关项目表（见附录3）；（七）经市市场监管部门备案的核查员名单（见附录4）；至少两名从事碳核查业务