ｗｔｏ争端解决机制中非违反之诉适用要件的分析论文

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1、ＷＴＯ争端解决机制中非违反之诉适用要件的分析论文摘要非违反之诉作为世贸组织争端解决机制中的一种特殊制度，它是由其前身关贸总协定经过几十年的争端解决实践逐步发展而来。非违反之诉是世贸组织争端解决机制中不可或缺的一项制度,.freel）中，专家组将确立非违反案件的一般标准（montest）概括如下：“第XXIII:1(b)条条文确立了申诉方为了说明根据该条而提出的一项可以审理的权利主张（acognizableclaim），所必须证明的三个要素：某一entProcurement）中，专家组则在非违反申诉案件中发展了一个新的

2、概念，即措施所导致的利益的丧失或损害必须是违背了申诉方在订约时的合理预期。如此以来，非违反申诉案件涉及到就是否存在如下事项所进行的审查：某一案中专家组对可能造成另一缔约方根据GATT协定可获得的利益丧失或减损的“任何措施”进行了具体的分析和定性。一案的专家组指出：“由于ateexpectation)的利益。在审查非违反申诉的GATT专家组经常将“竞争关系的破坏”等同于“利益的丧失或损害”。GATT/），即确定利益的关键因素是基于特定谈判结果的经济关系的平衡而非实际的贸易流量（actualtradeflo一案中，专家组

3、指出，“在过去所有（只有一个例外）涉及第XXIII:1(b)条的GATT案例中，所主张的利益都是涉及到针对产生于有关关税减让的改善的市场准入机会的合法预期。”“合理预见”，或称“合理期望”（legitimateexpectation）这一说法既未出现在GATT文本中，也未出现在成员方所作的解释注解中，但是对合理期望的保护却是GATT中固有的。Korea-GovernmentProcurement一案的专家组认为:GATT/一案专家组报告中的观点，即非违反救济具有重要的角色——保护通过议定的减让获得的对竞争机会的合理预

4、期。成员采取尽管被某一套规则所允许（例如，补贴与反补贴措施协定是在此方面普遍被援引的规则示例）的一些措施，却与诸如减让表之类的其他承诺的精神不相符。也就是说，这些措施否定了此类承诺所合理预期的竞争机会。三、由于完全不可能被出口成员预料到的措施的适用，而导致的利益的丧失或损害在违反之诉中，申诉方在证明有关措施的适用之后不存在因果关系的证明问题，而在非违反之诉中，将更多的举证责任交由申诉方承担。在此方面，申诉方必须“提供详细的正当理由”（adetailedjustification），不仅要如同“违反之诉”一样证明可归咎

5、于成员国政府的措施的适用，而且还要证明其对有关利益的“合法预期”以及利益的丧失或损害与措施的适用之间因果关系的存在，以支持其非违反的权利主张。因此判断是否存在利益丧失或者减损转化为是否存在合法预期的利益；而认定是否存在合法预期的利益，进一步转化为认定被诉措施在减让达成时或协议签订时是否可以被合理预见；而判断是否可以合理预见被诉措施的一个方法，是考虑该措施的存在或实施是发生在谈判结束之前还是谈判结束之后。关于因果关系问题，日本消费胶卷和相纸措施一案的专家组报告进行了深入的阐述。专家组认为，因果关系的讨论一般涉及四个方面

6、的问题:一是因果关系的程度问题，只需考虑该措施是否导致了抵消或损害，即该措施是利益遭抵消或损害的原因之一即可；二是措施来源的中性与因果关系的相关性，专家组认为，某项措施即使在法律上没有歧视性，也可能构成事实上的歧视，但在此种情形下，申诉方应详细说明来源中性的措施是如何对进口产品造成不合比例的影响的；三是政府实施某项措施的动机，专家组认为，关贸总协定第23条第1款(b)项并不要求证明政府采取措施的意图，重要的是因果关系的效果，即是否破坏了竞争关系。当然，意图也并非毫不相干。如果表面中性的措施实际上却旨在限制进口，专家组

7、更倾向于裁定因果关系的存在；四是对多项措施的影响综合考虑并由此来确定因果关系的问题，一项措施在独立分析时可能对竞争关系仅有有限的效果，但大量的措施集体分析时却可能有重大的影响。就非违反之诉中举证责任而言，土耳其纺织产品一案专家组认为：“申诉方就其根据第23条1款(b)项的非违反的丧失或损害的权利要求，承担为其要求提供详细的正当理由以便确立其主张之真实性的推定的责任。然后由被诉方反驳任何此类推定”。四、结语设置“非违反之诉”的根本目的在于保持各成员方利益的动态均衡，确保成员方历经千辛万苦获得的关说减让成果，不会被各种非

8、关税壁垒措施抵消，可以想象，关税降得很低，但是没有一套防治其它贸易壁垒的措施则低关税带来的利益极易付诸东流。随着多边贸易体制的扩大和WTO新领域、新议题的出现，WTO的协议范围不再单纯局限于关税减让的问题，而是逐渐扩大到服务、投资、知识产权等与贸易相关的其他崭新领域之中。非违反之诉的适用不可避免地得到扩张。当一个成员国面对一个复杂而艰难的关于具