论我国股东代表诉讼的当事人制度的问题及完善

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1、论我国股东代表诉讼的当事人制度的问题及完善-->绪论一、研究背景与意义股东代表诉讼，在英美法系一般称为“股东派生诉讼”，最早起源于英国衡平法。因为此制度较好地保护了中小股东利益，不断得到公司法学者重视和研究，被世界上很多国家公司法釆用，例如美国就有较完善的股东派生诉讼制度。股东派生诉讼制度在英美等普通法系国家取得了良好积极作用后，德国、法国、日本、中国台湾等等国家和地区，也逐步学习、借鉴、移植股东派生诉讼制度，并根据各个国家和地区的不同国情，制定出各国不同的股东代表诉讼制度。中国在2005修改的公司法中，对股

2、东代表诉讼进行了规定。在中国，对于派生诉讼的当事人的法律制度，目前在法律适用上还存在较多立法空白，也缺少一些针对细节问题的法律规定。目前，中国股东代表诉讼制度已经建立并发展了近十年，在当事人法律制度的法律运行过程中，还因缺少法律依据而导致法律适用上的混乱、司法实践中的做法不统一。学界对股东代表诉讼的研究成果比较多，不同观点的争论很激烈，各种观点都有其理由，很少有统一且无争议的观点。伴随着股东代表诉讼案件的增多，虽然我国公司法有几条法律条文中规定了“股东代表诉讼制度”的实体法内容，但还存在很多的立法空白，无法完

3、全解决司法审判中的很多复杂问题。为了较好地解决诉讼中的实际问题，一方面需要补充实体法的规定，另一方面要在程序法上做好配套规定，程序正义很重要，丹尼斯•吉南甚至认为“小股东权利，实质上是民诉中的程序”。本篇论文研究的意义在于，寻找股东代表诉讼当事人法律制度的不足，积极探讨股东代表诉讼当事人中的理论争议点，观察司法实践、法律实务中的股东代表诉讼当事人制度运行情况，借鉴国外先进立法，思考解决问题的方法，并提出相关建议，希望能促进派生诉讼当事人法律制度日益完善。…………..二、研究现状与评述中国的《公司法

4、》最开始颁行是在1993年12月29日，但之后经历了　4次修订，分别是在：1999年12月25日第一次修订、2004年8月28日第二次修订、2005年10月27日第三次修订、2013年12月28日第四次修订。中国的股东代表诉讼，是通过2005年《公司法》修正案中的第152条确立的，使得中国司法实践中涌现的股东代表公司诉讼案件有法可依。另外，我国理论界也涌现了很多针对股东代表诉讼当事人的研究，发表了很多的论文和论著。近年来，学者发表的论著有很多，按照时间顺序列举，例如：2011年刘冬京发表了《我国股东派生诉讼制

5、度研究》一书，侧重从诉讼法角度对“股东代表诉讼当事人”进行了研究等等;2011年，钱玉林发表《论股东代表诉讼中公司的地位——法制史的观察与当代的实践》，?认为可以借鉴域外国家关于股东代表诉讼中的当事人法律规定;2009年，马太广发表了《董事责任制度研究》专著，其中有从比较法的角度研究了日本和中国的股东代表诉讼当事人;2009年，谢文哲出版了《公司法上的纠纷之特殊诉讼机制研究》一书，其中有对股东代表诉讼当事人进行分析并提出自己见解;在2009年出版的顾功耕主编的《公司法律评论(2008年卷)》中，集锦了中外很多

6、学者研究股东派生诉讼的论文，也涉及了当事人法律制度;2008年杨勤法出版专著《公司治理的司法介入》，在第五章中也介绍了司法介入公司治理的经典程序一派生诉讼，对如何确立当事人发表见解;2008年刘俊海又出版《公司法》，在专题十七中论述了股东代表诉讼，也研究了其当事人制度。………第一章提出股东代表诉讼当事人制度的问题第一节股东代表诉讼及当事人的基本内涵在一般情况下，当他人侵害了公司的利益后，公司作为被侵害人，可以向法院寻求司法救济。但当侵害人是公司的董事、监事等人员，而公司不能或怠于起诉时，通过履行公司内部特殊法

7、定程序后，满足一定资格的股东，就可以自己名义，代位公司进行诉讼，以救济公司利益，即为股东代表诉讼。股东代表诉讼，是公司维护公司自身利益的例外情形。股东代表诉讼的特征有很多。首先，从名称上看，其最大的特征就是具有“股东起诉时的代表性”，原告只是代表公司起诉，维护的是公司的利益。其次，此诉讼具有“诉讼结果的代位性，换而言之，也可以称作为诉i公结果具有他属性，即：原告股东代其公司起诉，请求法院维护公司的利益，若胜诉了则将得到的利益归属公司，由公司代位承受原告的胜诉利益，所以，股东代表诉讼具有“判决结果上的代位性”。

8、第三，此诉讼具有“原告资格的特定性”，原告必须是满足一定条件的股东，才可以有资格提起此诉讼。第四，此诉讼具有“严格的前置程序性"，为了避免股东滥用诉权，在提起该诉讼之前，法律要求原告股东必须遵循一系列前置程序，要求原告股东用尽公司内部救济方式，确定公司不能或怠于行使诉权维护公司自身利益后，才准许股东向法院起诉维护公司利益。关于股东代表诉讼的法理基础，首先，股东之所以能够提起股东代表诉讼，是基于股东权