不可诉补贴的国际经济学分析

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1、不可诉补贴的国际经济学分析内容提要：补贴是各国财政支出的重要组成部分，是政府用以促进国内经济发展和增强本国产品国际的一种政策工具。不过，补贴的实际运用往往会产生双重的效应。世贸组织的《补贴与反补贴措施协议》，旨在有效地规范成员国的各种补贴政策，从而营造一个公平的贸易环境。本文竞争力拟从其对补贴的定义与分类的依据入手，重点就不可诉补贴的原理和影响机制进行国际经济学的分析和研究，进而探讨中国合理使用不可诉补贴的政策举措。　　关键词：补贴与反补贴措施协议，不可诉补贴，战略性贸易政策，对中国的启示　　补贴作为一种政府行为，其功能主要是扶持本国产业的发展或调整产业结构，从而促进国民经济的持续增长。然而，

2、在经济全球化的深刻背景下，一国实施补贴政策必然会影响到他国的经贸利益。因此，这一补贴政策往往具有双重作用，即一方面确实可以提升相关产业在国际市场上的竞争力；另一方面则容易成为扭曲国际贸易的政策工具。事实上，这种补贴政策的正反效应，无论对于补贴使用国还是对于国际贸易抑或全球经济，均会由于实施补贴目的和方法的不同而交替或重合地体现出来。尽管补贴的这种双重效应已获得国际上的广泛认同，然而要严格划分补贴的正当性和不正当性，进而对不正当补贴进行合理的规范和有效的约束，恐怕绝非易事。但是不管怎样，准确地认识和把握这一双重效应乃是世界贸易组织()，自1995年生效以来已有十多年历史。虽然在具体实施过程中仍然

3、存在不少问题，但它却是指导各国制定补贴政策和从事反补贴诉讼的重要国际规范。SCM给出的定义为：补贴是指某一成员国政府或任何公共机构(anypublicbody)向其境内的某一企业或某一产业提供财政资助(financialcontribution)或对收入、价格的支持，结果是直接或间接地增加由其境内输出某种产品或减少向其境内输入某种产品，因而对其他成员的利益造成某种损害的政府行为或措施。由此可见，这一界定的重点是强调补贴政策实施的专向排他性，即企业专向性、产业专向性和地区专向性。由于补贴的形式多样，因而其对贸易伙伴产业的损害程度也大相径庭，为此，SCM将补贴分门别类地进行梳理与界定。尽管如何制定

4、补贴政策是一个国家的主权行为，但是该国的补贴一旦严重地损害到他国的利益，势必就需要按补贴对市场资源配置的扭曲程度，将补贴分为禁止、可诉和不可诉三大类。通常用来衡量资源配置扭曲程度的主要是三项指标：相关度(即补贴产品与其对应的国际市场竞争产品的相关度)；绝对量(即补贴现实或潜在的数量和水平)；相对量(即补贴绝对量与其他经济指标的衡量)。　　由图1可见，在补贴的分类中，如果补贴相关度、绝对量和相对量的权重越大，则补贴的专向性越强，越靠近禁止类补贴的区域；相反上述三者的权重越小，则补贴对市场的影响越弱，就大致属于不可申诉类补贴的范畴。　　(1)禁止性补贴　　SCM第3条明文规定：“法律或事实上视出口

5、实绩为唯一条件或多种其他条件之一而给予的补贴；视使用国产货物而非进口货物的情况为唯一条件或多种其他条件之一而给予的补贴”均为禁止性补贴。也就是指出口补贴和进口替代补贴，由于其均旨在促进本国的生产与出口或限制他国的进口，带有明显的歧视性和贸易保护主义色彩，对贸易直接产生扭曲作用，因而第5条、第6条对使用可诉补贴的“度”分别作出具体规定即衡量这种补贴是否可诉，主要依据其是否取代或阻碍他国产品的进口，是否取代或阻碍另一成员国对第三国的出口，是否造成同类产品的大幅度降价或销量减少，以及实施补贴产品是否在国际市场上的份额激增。规定的不可诉补贴主要有两类情形：一是非专向性补贴，即不是向特定的企业、产业或地

6、区所提供的补贴，这种补贴以一定范围内的整体利益为目标，因而不会产生歧视性的后果；二是允许例外实施的专向性补贴，它主要包括政府对研究与开发、落后地区和环境保护等专项资助，但为防止对这种补贴的变相使用甚或一味滥用，将补贴分为禁止类、可诉类和不可诉类这三种类型。对于禁止性补贴，我国已经承诺将逐步予以取消。对于可诉补贴，我国在融入世界经济主流的实践中需要合理地运用补贴措施，同时注意规避可能提前降临的国际反补贴风险。而对于不可诉补贴，我国更应充分认识与全面把握其所蕴含的各种潜力，以期推动国民经济的可持续发展。因此，结合现有的国际经贸理论，深入探究一番不可诉补贴的经济原理及其实施效应，似乎具有某种非同寻常

7、的意义。　　1.不可诉补贴的经济效应分析　　SCM所界定的不可诉补贴，实际上分别由非专向性补贴和符合特定条件的专向性补贴组成；符合特定条件的专向性补贴，则又包括研究与开发补贴、落后地区补贴和环境保护补贴等三类情形。　　(1)非专向性补贴的依据　　所谓非专向性补贴，通常是指没有特定实施对象并且不会对特定对象产生任何经济后果的补贴，因而非专向性的收入支持就属于不可诉补贴的范畴。　　①收入支持效应对国际