nsf的同行评议制度及其启示论文

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1、NSF的同行评议制度及其启示论文NSF成立于1950年，是世界上最早确立以同行评议为运行机制的政府科学研究资助机构之一。在过去的半个多世纪里，NSF通过不断规范与改进其最重要的制度之一——同行评议制度，在力求使最好的研究及研究人员得到资助的前提下，既充分尊重与维护科学及科学共同体的自主性，也力图保证政府资助的科学研究更好地服务于国家与社会需求，发挥其作为政府与科学界之间桥梁的作用。同行评议作为一种公共资源配置的重要手段，必须保证其有效性和公正性。所谓有效性是指通过同行评议遴选的资助对象必须是最具创造性的思想和最优秀的人.freelofficer）是组织同行评议最直接和最重要的负责人。NSF

2、受理和批准项目申请的一般程序是：发布申请指南与项目指南→受理项目申请→计划官员选择评议人→向评议人发放评议指南和申请材料进行评议（或采用通信评议，或采用会议评审，或二者兼有）→审查和综合评议结论并提交本计划主管（programdirector）→科学处的计划主管审核评议结论→预算、财务与项目管理局（BFA）的项目处审核资助决定并向申请人通知资助决定。从这一程序上可以看出，尽管评议人的评议活动是独立的，但NSF在选择评议人、审查评议结论、最后作出资助决定等若干环节上，有一系列的制约措施，以防止评议中的不公正，并及时纠正评议过程中可能出现的偏差。例如，对于评议人写出的评议意见，计划官员不会“照

3、单全收”，而是进行取舍和综合，在此基础上写出评议意见，尤其是对于否定同行评议专家意见的项目，计划官员必须写出2-3页的详细说明；计划官员的评议意见也还不能说是最终的结论，上级主管（即计划主管）将从整个计划各研究方向的平衡与发展的角度等，对评议结论进行审核；而计划主管的结论还不等于资助决定，最后的资助决定要由职能部门（即BFA）从项目管理的角度，如在研究类项目的预算中是否用于资助仪器的经费过多等，对科学处提出的资助建议进行审核之后才能得出。NSF不仅对评议组织者的行为进行规范和制约，而且对评议人也有相应的要求以及对其行为的规范与制约。NSF对选择评议人的要求是：在所评议的领域具有专长；没有利

4、益冲突；客观公正；评议人在学术生涯的不同阶段、在研究机构的不同类型和地域分布、在研究及研究人员的多样性等方面的平衡。有的计划官员对参加通信评议的评议人提出了十分具体的要求，例如，要求评议意见不得少于半页到一页，说明详细陈述其优缺点的评议意见尤其受欢迎，并且还提醒评议人，不要对自己非常熟悉的领域的申请打分过高或过低，如果对所评申请不完全熟悉，可以只对其中自己最熟悉的部分进行评议，但要写出具体理由，等等。当评议人收到需评议的申请材料的同时，也会收到NSF的评议须知和“利益冲突与保密声明”。评议须知包括评议准则、利益冲突提醒、保密义务提醒，以及NSF承诺对评议人姓名、身份和所在机构予以保护等内容

5、。这样一份须知既对评议人的行为进行了规范与制约，同时也鼓励评议人更为客观公正地表达批评性意见。而评议人签署“利益冲突与保密声明”，则表示自己已仔细阅读了该声明所列数的3类17种可能的利益冲突及其处理办法（若发现有利益冲突，必须将告知NSF计划官员），声明没有利益冲突，并同意为申请书和申请人信息保密。NSF列举了三类可能的利益冲突，第一类是评议人与申请人所在机构的关系，共10种，如雇佣关系、顾问关系、师生关系等；第二类是评议人与申请人或与之相关的人员之间的直接关系，共5种，如家庭成员、业务伙伴、学位论文导师或学生等；第三类是评议人与申请人之间的间接关系（如评议人的配偶与申请人的关系等）及其他

6、关系（如评议人与申请人之间个人私交密切），共两种。NSF的评议组织者会根据评议人提供的相关信息，慎重选择合适的评议人。此外，NSF向申请人全文反馈评议信息，以及接受申请人对评议结果进行申述的机制，也构成了对同行评议进行监督与制约的另一个环节。具体而言，如果未获资助者对评议意见及资助决定存在异议，可向NSF的助理主任提出申诉，要求给予解释，甚至重新组织评议；如果助理主任给出的解释不能让申请人满意，申请人还可以再次向NSF副主任提出申诉请求。NSF在2003年共受理此类申诉26起，重审后有2起得以纠正。2NSF对同行评议的监督与评估NSF及美国相关政府部门对NSF同行评议的监督，主要是通过设立

7、多渠道的监督机制和实行多层次的制度化评估来实现的，旨在为评议建立多道“警戒线”和多层“防火墙”，以此保障评议的公正性。根据美国的法律，每个联邦机构都必须设有独立的总监察长办公室（OIG），负责对该机构开展客观的审计、调查、监察与评估，并对欺骗、浪费与滥用行为进行检查与防范。NSF的OIG成立于1989年，由总监察长领导，其法律地位与NSF相同，直接向国会和NSF的决策部门国家科学委员会（NSB）负责。根据法律，OIG有权