对美国国家创新体系演进的几点认识——突出特征、决策过程和创新战略动态

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1、对美国国家创新体系演进的几点认识——突出特征、决策过程和创新战略动态　　内容摘要：美国目前的国家创新体系是经过两个世纪逐步演化形成的由大学、公共部门、自由企业为主体、市场竞争和政府调控相互配合的有效生态系统。美国科学技术和创新政策的形成，是企业、学术界、政府、国会共同作用的结果。在新历史时期，美国朝野形成的共识是，推进创新、保持美国在科学技术领域的领先地位是美国国家繁荣和人民富足的国家战略，美国的行政部门和国会纷纷提出促进创新的政策建议，重点在于改善基础设施和对人才进行长期投资。　　关键词：竞争力，创新体系，美国美国是主

2、导全球经济、技术和政治格局的唯一超级大国。这一地位在很大程度上是由于美国多年来通过保持其技术经济优势、增强国际竞争力而获得的。最近几年来，面对全球竞争格局的变化、特别是中国和印度在经济领域所表现出的活力以及技术进步的速度，美国政府部门、国会、产业界、研究机构感到必须加强美国的创新才能应对全球竞争的挑战，并对如何加强美国创新能力提出了许多政策建议，这些建议正在影响美国的创新战略和创新政策。美国创新战略的总方向是，加强人才培养，提高学生的数学和科学知识；改善科技研究的基础设施；立足于保持美国在知识创新领域的优势，在科学方面继

3、续支持基础研究，保证美国在主要的科学领域居于领先地位，并在部分领域保持明显的领导地位。在技术领域，联邦政府同私营部门共同合作以建立强有力的国防、医疗卫生和环境保护的产业，并致力于创造一个支持产业发展的环境。由于国内政策界和学术界对美国国家创新体系有过系统的研究，本报告将主要描述这一体系的一些独特特征、近期科技政策的形成过程和创新战略的最新动向。一、美国国家创新体系的一些独特特征（一）美国首先成为世界上经济发展最成功的国家，然后才成为创新能力最强的国家两个多世纪前，同技术先进、工业发达的宗主国英国进行的战争使美国政府认识

4、到，迅速提高制造业技术水平不但是经济发展的需要，也是国家安全独立的需要。在联邦政府正式成立两年后的1791年，时任财长的汉密尔顿提出了著名的制造业报告（ReportonManufactures）呼吁通过关税政策支持美国本土企业，以建立与欧洲的经济均势，并实现产业自主。到20世纪初，美国已经成为世界经济大国（人均GNI在1913年超过英国），在大规模生产行业，美国企业的生产率全球领先，在制造业领域尤为突出。美国在产业领域中的优势很大程度上是由要素条件、企业组织创新和公共政策所决定的。首先，美国拥有丰富的自然资源，同时具有巨

5、大规模的国内市场；其次，美国企业在生产组织上的创新，主要是采用泰勒的科学管理方法和福特的大规模生产方式；另外还有一个不容否认的事实是，美国自1860年代内战以来一直实行的高关税，使美国国内巨大的市场得到保护，欧洲企业难以进入，支持了美国本国企业的快速发展。这一时期，美国在非电动机械、钢铁、汽车等行业有较强的竞争力，但这些产业都不是以有组织的科学研究为基础的。欧洲国家特别是德国的化学工业长期领先于美国，其原因之一就是这些国家在物理学和化学领域的基础研究超过美国。美国在第二次世界大战后才在基础研究开始赶上欧洲，一个标志是，美

6、国累计获得诺贝尔物理学奖和化学奖获奖人数，到上世纪40年代超过法国、60年代超过英国、德国（Nelson，1996-2000，第279页）。自20世纪中叶始，美国已经无可争议地成为全球创新能力最强的国家。（二）美国知识产权保护体系的变迁服务于美国从发展中国家向发达国家的演变美国一直强调企业和市场机制推动技术进步的力量，在立国之初的宪法就明确了国家保护知识产权，允许个人对其发明和著作享有有限时间内的排他性使用权，并在立国后两年通过了《专利法》和《版权法》。最早发放的专利证书上有首任总统华盛顿和首任国务卿杰弗逊的签名，林肯

7、总统作过专利律师并获得过专利（No.6469）。但在立国以后的很长一段时间，美国的专利保护制度都是鼓励美国人创新，同时这套专利也鼓励美国人用各种方法获得先进技术而提高国家的技术水平和产业竞争力，包括允许和鼓励对外国技术的无偿使用（1790年通过的版权法只保护美国人的版权，鼓励盗用外国人的版权，如查尔斯·狄更斯等英国作家的作品在美国广泛盗版。美国鼓励盗版的政策，在1891年才有所改变，但只保护在美国生产的外国著作的版权，这一“生产条款manufacturingclause”直到1986年才正式废止。另外，1793年的专利法

8、规定只有美国公民方可以在美国申请专利，这就鼓励美国人将外国创新拿到美国进行合法生产；1800年的修正案规定到美国居住2年的外国人可以获得美国的专利；1836年终于允许外国人在美国申请专利，但外国人交纳的专利申请费用是美国人的10倍，而英国人要申请则费用更高。PatChoate(2005)HotProperty:Th