宁波辖区证券期货市场半分析报告

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1、2011年宁波辖区证券期货市场半年度分析报告2011上半年由于受国家稳健货币政策和外在国际环境等一系列因素的影响，沪深两市表现出“下跌—反弹”的走势。上证综指从年初的3067点，到6月份的2611点，下跌了14.87%；相应地，深证成指下跌了14.69%。今年上半年，宁波辖区证券市场与去年同期相比，市场交易和投资者投资热情与去年同期相比基本持平，但受辖区证券行业整体平均佣金费率下滑以及营业成本上升等因素的推动，上半年辖区证券经营机构业绩下滑非常明显。而辖区期货市场在受到地下境外期货代理、中远期电子交易平台等快速蔓延所导致资金分流以及国家对期货市场提高保证金比例、征收双边手续费、取消返佣政策等一

2、系列监管政策的影响下，上半年辖区期货经营机构各项指标都大幅下降，开始进入“寒冬期”。一、2011年上半年宁波市证券期货市场基本情况2011年上半年宁波辖区共57家证券经营机构，各类证券成交总额（不含国债回购和融资融券）为8273.69亿元，比去年同期增加8.98%。其中股票基金成交额8171.68亿元，比去年同期增加12.08%，占全国上半年股票基金成交总额（250315.32亿元）比重为1.63%，比2010年底略增0.02个百分点。2011年上半年，辖区57家证券经营机构实现利润总额3.63亿元，与去年同期相20比减少27.47%，人均创利21.67万元（1675人）。上半年，全市证券经营

3、机构客户总资产达1407.17亿元，与2010年年底减少6.26%。其中托管市值和客户交易结算资金余额分别为1307.55亿元和99.62亿元。今年上半年，证券资金户突破85万户，比2010年年底增加了4万多户。截止2011年6月底，宁波辖区共有1家期货经纪公司，24家期货营业部。上半年期货代理交易总量（不含IB业务，下同）为1069.17万手，同比下降35.98%，占全国期货代理交易总量（49199.33万手）的1.09%；代理交易额13690.47亿元，同比减少17.44%，占全国（669815.15亿元）比重1.02%；利润总额1922万元，同比下降6.43%；手续费总收入1.89亿元，

4、同比增加7.13%；保证金余额23.74亿元，比去年年底减少了7.45%；截至6月底，辖区期货行业投资者开户数14978户，比去年年底增加了1115户；客户盈亏额从2010年底的0.9亿元增加到现在的1.49亿元。截至6月底，辖区具有商品期货IB业务资格的证券营业部40家；其中有34家营业部已经开展商品期货IB业务；具有股指期货IB业务资格的证券营业部有24家；IB业务从业人员99人；投资者保证金余额1.56亿元，比去年年底减少6%；开户数1333户，比去年年底增加164户。上半年IB业务代理交易额为3256.12亿元，手续费总收入2435.92万元，手续费净收入384.61万元。20（一）证

5、券经营机构的成交量比去年同期略有增加,国债和其他债券、证券代理成交额增幅非常明显。期货经营机构代理交易额和交易量同比明显减少，而商品期货代理交易额比重比去年年底有所增加上半年宁波辖区57家证券经营机构8273.69的证券成交总额（不含国债回购和融资融券）中，A股、B股、基金、权证、国债、其他债券和证券代理成交额分别为8071.07亿元、16.54亿元、84.07亿元、71.74亿元、1.04亿元、29.23亿元，与去年同期相比，A股、B股、国债、其他债券和证券代理均有所增加，增幅分别为12.37%、11.76%、117%、84.18%。但基金和权证成交额同比都有所下降，且权证成交额降幅非常明显

6、，达到85.64%。从期货市场看，2011上半年宁波辖区2520家期货经营机构期货代理交易量和交易额与去年同期相比分别减少35.98%、17.44%，减幅十分明显。其中在今年上半年13690.47亿元的代理交易额中，商品期货代理交易额为10286.34亿元，占辖区总代理交易额的75.14%，比去年年底略增8个百分点，占全国商品期货成交总额（462026.48亿元）2.23%；股指期货代理交易额为3404.13亿元，占辖区总代理交易额的24.86%，占全国股指期货成交总额（207788.68亿元）1.64%。此外，辖区商品期货IB业务代理交易额306.93亿元，占IB业务代理交易总额的9.43%

7、；股指期货IB业务代理交易额为2949.19亿元，占IB业务代理交易总额的90.57%。可见，股指期货还是IB业务的主要发展对象。20（二）证券期货经营机构业绩明显下滑虽然上半年证券成交量与去年同期相比有所增加，但由于证券营业部整体佣金费率的下滑以及营业成本、人员工资的上涨，使得辖区证券经营机构整体利润不升反降，与去年同期相比，下滑十分明显。上半年全市证券经营机构利润总额为3.63亿元，同比减少2