国家构建的蓝图

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1、国家构建的蓝图　　诚然，今天来解读《埃塞克斯决议》，可以有多种不同的角度。如果从宪法学和宪政史的角度，可以从中找出许多重要的宪政原则和宪法条文;如果从民主理论的角度，则能从中看到关于人民主权、选举权限制、任职资格、回应民意等方面的深入讨论。本文尝试运用国家理论来解读《决议》，以阐释其中所包含的国家理念和政体方案。通过这种解读，也许有助于从另一个层面来理解美国早期国家的形成和发展。　　首先，《决议》所包含的国家理念，与当时通行的政治文化潮流是吻合的，它所依据的原则仍保持着革命初期的激进性。《决议》猛烈抨击1778年宪法草案，称其不仅与人类的自然权利不符，而且与原始的社会

2、契约的基本条件和自由共和政府的各项原则均不一致。它要求以社会契约、自然权利和人民主权为基础来构建一种自由的共和制。这种体制的国家须具备三个特征:第一是开放性，即国家的权力不由自我授权的少数人所垄断，而基于一定形式的公共参与(代表制和自由的选举)来运转;第二是权力有限，即非但不能强化国家的能力，反而要防止国家掌握过多、过大的权力，避免权力的集中和滥用;第三是中立性，即国家须包容和保护多元利益，而不能偏袒或倒向某个阶层。这里鲜明地反映了革命一代在建立新国家时的复杂心态和多重考虑:既要迫切地建立稳定的常规政府，又担心政府集权和压迫民众;既要落实多数统治的原则，又要避免多数人

3、压迫少数人。　　从总体上说，这样一种国家构建的思路，体现了自由和安全优先、限制政府权力以保护人民权利的政治价值取向。具体说来，《决议》对国家起源的理解更接近洛克的《政府论》，而与霍布斯的理论有明显的不同。《决议》采用社会契约论来解释国家权力的起源，指出，人类的理性和理解力以及各个时代的经验证明，个人从自由的政府得到的好处，要多于他在保留所有自然权利的自然状态中所享有的裨益，因而前者更有利于他获得幸福。这里暗含了帕森斯所代表的社会富裕阶层对权威和秩序的重视，他们强调政府优于前国家的自然状态，申述政府对于人们获得幸福的重要性，倡导对国家最高权力的必要的服从。不过，还有两点

4、值得注意。第一，这里提到的政府，不是一般的政府，而是具有某种特定属性的政府，即自由的政府;第二，自由的政府并不只是对自然状态的邪恶和恐怖的匡正，而是为了对自然权利提供更好的保护。《决议》顺着社会契约论的思路指出，国家的目标是公共福祉，而不是某个人或某个群体的特殊利益。其中写道:每一个体出让对其可转让的自然权利的控制权，也仅只是为了满足全体的福祉的要求。因此，最高权力在服务于全体的福祉之外，就什么也不能做;一旦它越出这一界线，就变成了篡夺得来的权力。显然，这里的全体包括占社会多数的普通民众，而不仅是少数掌握国家权力的统治者。这种说法在理论上固然谈不上原创性，但作为一个立

5、宪方案的理论前提，却具有不能忽视的意义。同样不能忽视的是，《决议》以人民主权原则来界定国家的合法性。《决议》写道:当人们自己组成社会、建立政治实体或国家(abodypoliticorState)的时候，应将他们视为一个道德的整体，拥有国家的最高权力。这一最高的权力是由每一个体自愿交出来的权力集中起来而构成的。这段话的理论底蕴仍然是社会契约论，但其中有一个值得特别留意的地方，就是把建立国家的人民定义为道德的整体。这无异于指明人民只是一个观念的构造物，而不能等同于任何实际存在的人群;实际存在的人群并不是一个道德的整体，而构成一个有着多种差异的政治社会。对人民的这种界定，一

6、方面可以接引革命初期的激进观念，把人民置于政治社会的最高地位;另一方面又能为精英政治留下逻辑的空间。《决议》谈到，一个人或少数人不可能具有政治的诚实，也不可能尊重全体人民的利益和每个人的权利，而这些正是良好而自由的宪法的根本所在;这些目的只有通过人民全体才能实现。不过，虽然人民的声音被说成是上帝的声音，但全体人民受条件限制不能直接立法，因而在制定宪法时，必须从人民大众以外来寻找智慧、坚定、连贯和坚忍不拔的品质，而这些品质通常存在于那些受过教育和拥有财富的人中间。《决议》写道:在那些兼具教育、财富和闲暇的绅士当中，我们能找到数量更大的拥有智慧、学识和坚定不移的品质的人。

7、而在人民大众中，我们可以找到最多的政治诚实、正直和对全体利益的尊重，而他们在全体中构成多数;最好的方式是在立法机构中将两者结合起来，前者是来自贵族制的优点;后者则来自民主制。这段话的旨趣与约翰温斯洛普的混合的贵族制理念是一脉相承的，强调单纯的君主制、贵族制和民主制都不足以维护人民的自由，最好的政体应具有混合性，应把贵族制和民主制的优点结合起来;民主制体现了民众的优势，而贵族制则能发挥社会精英的主导作用。这可能是《决议》中最受指摘的地方，它旗帜鲜明地提倡精英政治，力图维护富有的少数人的利益。不过，如果参照当时美国社会的实际状况，则可看出其务实的一面。