基于dea的创新型企业与一般企业的效率对比研究——以石家庄为例

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1、基于DEA的创新型企业与一般企业的效率对比研宄一一以石家庄为例麵河北科技大学摘要：21世纪进入知识经济时代，全球化进程口益加快，企业面临着更加激烈的竞争,在这样的大背景下，创新型企业应运而生。在激烈的市场竞争环境中，创新型企业的竞争优势闩益突出。本文以石家庄市的创新型企业与一般企业为研宄对象，将创新型企业与一般企业的效率进行对比研究，从综合效率、规模报酬、差额变量这三个角度分别进行对比分析。在对比分析的基础上，提出一般企业向创新型企业转型升级的对策建议。关键词：创新型企业;DEA;效率对比研究;随

2、着经济全球化进程的加快，经济的飞速发展，企业面临着更加激烈的竞争。企业自主创新能力的高低影响着国际间产业的分工和转移，创新既是企业实现持续发展的重要手段，又是企业不断追求的目标。我国一直很重视创新型企业的发展，2006年国家科技部、国资委、总工会联合开展了创新型企业的试点工作，随后出台了一系列有关鼓励支持企业创新的政策。在实地调研石家庄市创新型企业和一般企业发展状况的基础上，收集整理相关数据，最终选取了24家创新型企业、24家一般企业作为本论文评价研究的样本企业。将收集整理的数据进行数据包络分析，

3、并对创新型企业和一般企业的评价结果进行对比研宄。通过效率的对比分析，找出创新企业与一般企业的优势和劣势，整体把握企业的创新绩效，找出企业存在的问题和原因。最后，针对评价分析的结果提出创新型企业和一般企业的发展建议。一、创新型企业的相关概念2006年，国家科学技术部、国资委、中华全国总工会联合开展了创新型试点工作，初步给定了创新型企业的定义，即是技术、品牌、机制体制、理念文化创新方面有突出贡献的企业。从企业的纵向演变来看，国外学者Kupe和Piet认为，企业经历了效率型企业、质量型企业、灵活型企业到

4、现在的创新型企业。创新型企业的概念源于创新，最早提出“创新”一词的是著名经济学家熊彼特，熊彼特认为创新就是建立一种新的生产函数，将以前没有的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。国内外的研究学者从不同的角度对创新型企业进行了定义，归纳总结可分为以下几个方面:企业文化、企业行为、创新能力、创新绩效。通过相关的研宂文献可以发现，国

5、人的研宂者侧重于对技术创新的研宂，认为创新型企业的主要特质表现为技术创新。对于创新型企业而言，首先需耍解决的就是创新型企业的异质性，就是一般企业所不具备的创新型企业独

6、有的。Lazonick认为创新型企业具有累积性、不确定性和集体性，相比传统型企业而言，更依赖于社会的制度和环境；日本的野中郁次郎提出丫知识型企业，强调丫知识(包括显性知识和隐形知识)对企业的重要性;刘立从企业所处环境的角度分析创新型企业的特征。二、DEA数据包络模型原理DEA数据伍络分析是运用线性规划方法(linearprogramming)构建观测数据的分参数前沿面，在前沿面的基础上进行相对效率的计算。著名的运筹学家A.Charnes和W.Copper等以“相对效率”为棊础，运用多指标投入和多指

7、标产出对同类型的决策单元进行相对有效性的分析，并由此创建了数据包络分析。常用的数据络模型有规模收益不变的CRS模型和规模收益可变的VRS模型。三、数据选取在对石家庄市创新型企业和一般企业的调研的棊础上，将收集到的数据进行整理梳理。在一般企业的选择上，选择研发强度与创新型企业相当的企业进行对比研宄，使评价的结果更具合理性和可对比性。剔除数据不全的企业，最终选择了24家创新型企业和24家一般企业作为木次研宄的对象。根据石家庄市创新型企业的特征和一般企业的实际情况以及指标体系构建的原则，选取了3个投入指

8、标和3个产出指标，投入指标分别是:R&D人员投入、员工平均人数、R&D经费投入;产出指标:新产品销售收入、主营业务收入、发明专利授权数。出于对企业商业机密的保护，企业的原始数据不予公开。本文所选取的创新型企业是经河北省认定的创新型企业包括创新型企业试点企业。U!、实证分析结果运用数据包络分析，选择规模收益可变的VRS模型，对创新型企业和一般企业进行综合效率、纯技术效率和规模效率的分析。实证分析的结果见表1和表2所示。整体上，DEA冇效的企业数量为14家，其中创新型企业8家，占比57.14%,DEA

9、重度无效（综合效率值明显小于0.9,称为DEA重度无效）的决策单元有31家,其中一般创新型企业18家，占比58.06%;在规模报酬上，规模报酬不变表示决策单元的规模达到最佳，递增表示决策单元可以通过增加投入来达到更大的产出，递减表示决策单元加大投入获得的产出比例反而减少，创新型企业DEA测度的结果是规模报酬不变的企业数量为8家，递减4家，递增12家，一般的企业的DEA测度结果分别是6家、6家、12家;创新型企业的综合效率值、纯技术效率值以及规模效率值的平均值分别是0.707、0.8