发展中国家贸易自由化和环境污染：理论和中国实证的研究

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1、厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。()2．不保密，适用上述授权。(请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学

2、位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)摘要随着全球经济的迅速发展，世界贸易以空前的规模急剧扩大，各国国内环境乃至全球环境正在不断恶化，贸易自由化与环境保护之间的矛盾冲突愈发明显且有激化之势。从中国经济的现实来看，目前中国的进出口贸易总额已经跃居世界第三位，出口贸易额居世界第一位。除了贸易量的高速增长以外，中国的对外贸易还呈现了一个显著的特点，那就是加工贸易进出口在中国对外贸易方式中占据重要的地位。加工贸易的发展体现了中国已融入国际垂直生产

3、链中，不断向“世界工厂"的进程迈进。在经济增长、贸易不断扩大的同时，中国的自然资源和环境也遭到了极大的破坏，中国经济贸易的高速增长依然没有走出资源型增长路线。作为全球最大的发展中国家，本文围绕贸易自由化与环境污染这一核心问题，重点探讨了以下几个重要问题：开放经济条件下，贸易开放、经济增长与环境污染之间的内在联系如何?近年来贸易自由化进程是否是导致中国环境质量持续恶化的原因?以加工贸易进出口方式度量的中国承接发达国家的外包究竟是恶化还是改善了中国的环境质量?中国究竟是应验“污染避难所”假说还是“要素禀赋”假说?本文结合理论和实证分析综合考察了中国对外贸易过程中

4、的环境成本与收益。博士论文一共分为七章，按照逻辑递进关系，全部内容可分为两大块：理论研究与实证分析。第一章为绪论部分。阐明了整篇论文的选题背景及意义、研究思路、逻辑框架与内容安排、研究方法及可能存在的创新点。第二章为国内外研究综述。本章着重对贸易自由化的环境效应与环境库兹涅茨曲线假说、南北贸易关系与“污染避难所”假说及“要素禀赋"假说、外包与环境污染、贸易的隐含污染量的国内外研究成果进行了概括性综述与评价，以为本文深入研究提供理论背景和分析基点。第三章是贸易自由化、经济增长与环境污染的理论模型。本章首先基于H—O理论模型引入环境要素，构建一个一般均衡污染供需

5、框架，探讨经济体系中外生、内生因素的改变如何导致均衡污染水平的变化，通过引入贸易自由化因素，考虑两种不同的环境政策体制，即刚性政策和弹性政策条件下贸易自由化对环境质量影响的规模效应、结构效应和技术效应的内在机制；其次考察了经济增长与环境污染水平之间的内在联系，即环境库兹涅茨曲线(EKc)产生的理论背景；最后考察了贸易与环境领域两个重要的理论假说一“污染避难所”假说和“要素禀赋”假说的内在经济学逻辑，并对后续的实证研究起指导作用。主要关注两个问题：一是，要素丰裕度的差异如何与环境政策上的差异相互作用，从而决定污染性产品的国际贸易模式；二是，在要素禀赋是决定国际

6、贸易模式的重要因素情况下，从“污染避难所”模型所得的结论需要作何种修正。第四章为异质性企业、外包与环境污染的理论模型。本章基于异质性企业模型，站在外包发包国的角度，1考察了微观企业为何以及如何将其污染程度高的生产阶段外包并且探讨了影响国内减排企业和外包企业选择的因素。模型的结论说明一国环境管制水平的严苛程度的确会影响一个企业的外包行为，一国的环境管制水平越严格，企业的减排成本越高，意味着企业更有可能选择外包行为。第五章基于省际面板数据对贸易自由化与环境污染之间的联系进行了经验研究。首先，基于双边引力模型和传统的经济增长理论构建了两种工具变量：贸易开放度与人均

7、收入工具变量，以解决环境污染、经济增长与国际贸易三者之间相互作用对估计单方程模型造成的内生性问题，运用1997"-'-'2006年中国30个省(自治区、直辖市)的面板数据衡量了国际贸易对中国主要污染物排放的综合影响并检验了“环境库兹涅茨蒯线”假说在中国是否成立；其次，基于已有的理论分析框架，考虑到当期经济活劫很有可能对下一期的污染排放水平产生动态连续的影响，构建了含有因变量滞后一期动态项的动态面板数据模型，运用1997～2006年中国30个省(自治区l直辖市)的数据，通过一阶差分GMM估计解决变量内生性问题以及模型估训偏误，量化了国际贸易对三种主要污染物的规

8、模效应、技术效应和结构效应的弹性大小，从而全面衡量了