企业上市工作需要资料清单

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1、上市工作需要资料清单编号文件描述文件提供或备注部门确认状况一.企业的组织性文件　　　3请提供列表显示企业最近三个完整财政年度以及2015年至今的股东变动情况，以及每名股东持有的股份数目和百分比（包括普通、优先或其他股本）　　财务16企业的验资报告、股份登记薄册、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证，及其核准和备案文件。关于验资请提供：　　财务20企业向董事会、股东或政府主管部门提交的年度、定期报告、年度预决算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年经营计划以及经营计划完成情况报告、年度会计报告、审计报告和最新一季度的会计报告、审计报告。　　财务28企业

2、的《企业国有资产产权登记证》及国有资产产权变更登记文件。　　财务29请确认￥#%本部及其下属二级企业是否存在资金结算中心，如有，请说明￥#%及其下属企业和该等资金结算中心或财务公司（如适用）之间的关系，请提供相互之间进行资金往来的流程、管理办法、协议或有关文件。　　财务30企业下属的不具有独立法人资格的分支机构最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照。　　财务31企业内部职能部门的列表，以及各职能部门的主要职责、主要管理人员的职衔、职能部门之间的协调方式的书面说明。　　行政32若企业拟投资或者正在办理设立新公司或分支机构，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公

3、司或分支机构已经取得的以上相关组织性文件。　　行政33企业有权从事业务的营业地和国家的清单、国内有权部门及当地政府关于企业在有权营业地或国家从事业务的审批文件。　　行政34关于企业所使用的有别于企业名称的其它商业名称以及有别于法定地址的其它主要办公场所的说明。　　行政39提供企业rhrt年度会计师审计报告和holh年现有最新的管理账目。　　财务40如审计师拒绝提交有关任何该等账目的审计报告或审计师曾出具含保留意见的审计报告，则请提供该等拒绝提交书和/或保留意见的副本，审计师就公司内部控制项管理层提供的建议书。　　财务41企业的审计师有否辞职、解聘或重聘？如有，请提供详

4、情。若任何该等审计师为公司或其它集团公司留下说明他们认为应引起公司成员、股东及债权人注意的情况的一份说明书，请提供该说明书的副本。　　财务42所有各企业股东之间或股东与该企业之间签订的所有协议。　　财务43各企业发布的所有新闻稿或宣传手册；所有重要营销或广告材料的复印件。　　市场44企业有关防止内幕交易的政策（如有）。　　风控45企业有关文件保存的政策。　　行政46企业的所有公司治理准则、业务守则、道德规范（包括销售业务准则）。　　行政48请提供涉及企业内部重组的关于企业成员公司之间转让重大资产及/或负债的情况概述。　　财务49请提供中国海关对于以进口机器和设备作为出

5、资而出具的报告和监管文件（如适用）。　　财务51请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务情况。　　行政52请说明企业财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况。　　财务53请说明企业高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬情况。　　人事58其它任何对企业的业务有重大关系的、或在向未来投资者披露企业业务和财务状况时应考虑和审议的任何其它文件或资料。　　　　2)以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；　　财务二、业务及财务文件

6、　　　4企业成立时及成立至今，是否发生过资产置换。如有，请提供相关政府部门的批文、评估报告、评估核准或备案文件、置换协议或任何其他相关协议、政府部门的办公会议纪要（如有）、企业内部决策机构的会议纪要或决议、置入及支出资产清单、帐册、相关法律意见书等其他有关文件。　　财务5列出企业开展业务所在的行政管辖地区，并描述企业在该地区产生的收入和享受的税务优惠国家、省、地方政府对企业所在行业及企业有关业务发展之支持计划、政策（如税收优惠政策等）。　　财务6企业从事的各项业务情况的详细介绍及其他介绍性资料，包括发展策略、竞争优势、市场地位、发展前景以及将来规划等的有关说明。　　市

7、场10就企业的支付业务而言，请说明以下情况或提供相关文件　　市场业管1)请提供该业务所开展地区的各营业点的清单及证明文件；（业管）2)请介绍企业参与的支付业务包括的种类；（市场）3)提供相应金融后台服务所需要的许可或批准，包括但不限于中国人民银行颁发的《支付业务许可证》；（业管）4)请提供所有的战略合作伙伴协议（如协议数额超过50份，请提供前50份，如属标准合同，则只需要提供涉及金额或重要性程度最高的20份）；（市场）5)请提供业务涉及金额位于前100的客户名单以及提供相应的协议（合同如属标准合同，则只需要提供金额最高的20份）。（市场）13自201