企业上市诊断资料清单.doc

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1、企业上市诊断资料清单提供资料范围：包括主体公司及其所有子公司、分公司以及与主体公司股东有关联的公司。第一部分企业基本情况一、公司基本信息（一）公司简介（电子版）（二）主体公司现有工商登记信息（去工商局打印）（三）营业执照、税务登记证书、组织机构代码证书、生产经营许可证件及其他相关资质证书：如专利证书、各种资格认证证书、荣誉证书及其他资质证书等（复印件）（四）现有股权结构图（含主体公司及其子公司、分公司，关联公司；电子版）二、公司历史沿革（一）公司设立时的相关法律文件（投资协议、公司章程、股东会决议、验资报告、成立批文、工商登记信息等）（复印件）（二）历次注册资本

2、及股权历次变更相关法律文件（相关协议、股东会决议、工商变更信息、验资报告等）（复印件）（三）其去5、法定代表人6、现有股权结构7、重大历史变革（二）同业竞争情况说明1、关联单位经营同行业情况说明（电子版）2、关联单位2011-2012年度经营本行业业务的规模（主营业务收入）（电子版）5（三）关联交易情况1、主体公司及其子公司与所有关联单位交易明细表（电子版）四、法人治理结构与组织架构（一）治理结构股东会简介（股东简介、近两年股东会会议召开情况说明）（电子版）董事会情况（董事简介、近两年董事会会议召开情况说明）（电子版）监事会情况（监事简介、近两年监事会会议召开情

3、况说明）（电子版）（二）组织架构主体组织架构图（电子版）各部门主要职责权限说明（电子版）（三）实际控制人及主体高管团队人员简介（简历、主要经营管理成果、特长等）五、人力资源（电子版）（一）人力资源概况员工总人数及其部门分布表；员工来源说明；员工聘用及解聘制度及实施情况说明；（二）员工结构文化结构图年龄结构图职称结构图员工中涉及股东关联人员说明（包括直系亲属三代）管理人员结构（年龄结构、文化结构、部门结构）（三）劳动合同签订情况说明（四）员工社保及其他福利情况说明（五）人员流动情况第二部分业务与技术一、行业基本情况（电子版）（一）行业监管部门、主要法律法规及政策目

4、录5（二）行业发展概况（三）进入本行业的主要壁垒说明（四）影响行业发展的有利因素与不利因素说明（五）上下游产业状况说明（六）本企业在行业中的地位分析（七）行业内主要竞争对手（行业前3-5名）情况（八）行业内主要竞争对手与本企业优劣势比较（九）本公司在行业内的核心竞争力说明二、公司业务情况（电子版）（一）公司主要业务及产品（说明每种产品的性能、用途及市场情况）（二）主要产品的生产工艺图（三）公司采购业务（近3年前10大供应商业务量及其变化情况）（四）公司销售业务（近3年前10大客户业务量及其变化情况）（五）产品/或服务质量控制与安全生产情况说明（六）供、产、销模式

5、及基本业务流程三、技术与研发（电子版）（一）产品与技术研发方式；（二）研发团队成员简介；（三）近三年研发资金的投入；（四）主要研发成果一览表（含专利及非专利技术等）；第三部分公司财务与会计一、财务管理的基本情况（电子版）（一）财务组织结构图（二）财务会计人员职能分工及相关人员组成说明（三）财务管理模式（四）现有财务管理制度与会计核算制度一览表（五）会计电算化及建账情况（财务软件情况、所建帐套情况，是否有内外帐）（六）财务计划及预算管理说明；(工程预算、结算报告，看原件后归还)5（七）财务会计档案保管情况说明；二、主要会计政策和会计估计（电子版）（一）会计处理的政

6、策依据（二）会计期间（三）记账本位币（四）计账基础和计价原则（五）坏账准备的核算方法（六）存货的核算方法（七）长期股权投资核算方法（八）固定资产及折旧核算方法（九）借款费用的核算方法（十）收入确认方法（十一）成本确认与计算方法（十二）期间费用的核算方法（十三）所得税核算方法三、近三年一期（或两年一期）财务报表（包括拟纳入上市主体的各个关联单位，如有内外帐，应分别列示）（一）资产负债表（二）利润表（三）现金流量表（四）主营业务收入分类明细表（五）主要业务成本分类明细表（六）销售费用、管理费用分类明细表四、拟纳入上市主体单位的模拟合并报表（资产负债表及利润表，以内帐

7、数据为依据）五、2011-2012年度各月纳税申报表（电子版或复印件）六、2011年12月31日、2012年12月31日固定资产明细表及盘点表（或相近时间盘点表）；5七、2011年12月31日、2012年12月31日存货明细表及盘点表（或相近时间盘点表）；八、行业内主要上市公司近期财务报表（如有）；九、2011年12月31日、2012年12月31日主要会计科目明细情况（包括主体企业、影响较大子公司及关联单位）十、企业内控制度建设情况说明（一）目前主要内控制度；（二）内控制度的实施情况说明；第四部分其他重要事项一、近三年内重大合同（一）借款合同（复印件）（二）抵押

8、/担保合同（复印件）（三