承诺升级的理论研究综述

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1、承诺升级的理论研究综述刘小平1于增芬2(1中山大学管理学院广东广州510275)(2屮山大学管理学院广东广州510275)摘要：从Staw(1976)的研宄开始，承诺升级现象得到了国内外学者的广泛关注。在阅读大量文献的基础上，本文从承诺升级的含义、形成理论、影响因素、应对措施等方面进行了总结评述，并提出了需要进一步研宂的问题。关键词：承诺升级；承诺降级；负而反馈；形成理论；影响因素1、引言Certo等(2008)指出，正确的决策对组织的生存发展和个人的职业发展都起着举足轻重的作用lN。但是,人们在做决策吋，往往只从投入成本的角度来分析，却容易忽略一个现象一一承诺升级，由此造成严重的后

2、果。巴林银行倒闭案就是一个比较经典的案例。巴林银行(BaringsBank)作为世猝上最早的商业银行，成立于1763年，于1995年倒闭破产。其破产过程为：巴林银行新加坡分行经理里森认为日本股市将上扬，从1994年底开始，未经批准就从事风险很大的被称作“套汇”的衍生品金融商品交易。不幸的是，日经指数并没有按其预期上扬，里森又试图通过大量买进的方法促使日经指数上升，但都失败了。随着日经指数的进一步下跌，里森越亏越多，眼睁睁地看着10亿美元化为乌有，而整个巴林银行的资本和储备金只有8.6亿美元，最终导致了巴林银行的破产倒闭。究其原因，正是里森的“承诺升级”行为导致了巴林银行的最终破产［2

3、1。根据Chow(2000)的研宄，中国企业普遍存在着承诺升级的现象，这对企业的投资决策造成了极大的负面影响。近几年來，国内的学者开始意识到承诺升级现象的重要性，也做了一些相关的研究，但是国内企业家对于这一现象的认识和重视程度还有待加深，需要进一步研宂其内在机理，并探索相应的应对措施。2、承诺升级的含义承诺升级是由Staw于1976年首次提出的，他认为承诺升级是这样一种情形：当初始投资项目出现了负面的反馈信息时，决策者不但不会退出该项H,反而增加对该项目的投资，并且当决策者对这一投资项目负有责任的时候，这种增加投资的倾叫就会更明显Bmckner&Rubbiri(1985)将承诺升级称

4、为“决策陷阱”(decisionentrapment),将其定义为“个人面对失败信息时却仍然扩大对先前选择的投入，试图以持续的行动使得前囬的投资结果转变成正面结果的决策历程。”l4jArkes&Blumer(1985)将其称为“沉没成本效应”15］，Tegar(1980)则将这种状况表述为“投入太多以至于不能退出”［6］。中国的许多学者在研宂承诺升级现象时，有时还会将其翻译成“恶性增资”。顾名思义，就是说这种行为往往会带来不利的后果，是一种负面行为，对于企业的发展有较大的危害。Staw(1976)认为一个典型的承诺升级的决策情境具有三个关键的要素：①决策者投入大量的资源；②决策者接收

5、到了关于该投资项H的负面信息；③决策者面临继续对原始项目进行投资或者退出原始项目的二次决策［31。M(xm(2001)则认为，承诺升级研究中所涉及的决策大多数属于时间上前后相继和信息相关的进展型决策(progressdecision),主要关注某个已经启动的计划是否朝着预定的目标发展，通常包含具体的起止日期m。3、承诺升级的形成理论Bmckner(1992)在综合以往研究文献的基础上，指明承诺升级是多种因素通过不同的作用机制而造成的。学者们提出了多种理论来解释承诺升级行为的产生。在研宄以往文献的基础上，本文总结了以下几种承诺升级的形成理论。3.1自我调整理论(Self-justifi

6、cationTheory)早期关于承诺升级现象的一个普遍被接受的理论就是自我调整理论，这个理论将个人的自我凋整看作是承诺升级行为产生的原因。自我调整理论是在20世纪70年代中期首先由Staw(1976)提出来的，也称为“自辩理论”，该理论基于Festinger(1957)的认知失调理论和Kiesler(1971)的心理琅诺理论［8kFestinger(1957)指出，决策者进行投资决策时，会对决策产生一个初始的认知，如果投资项n后期的反馈信息与决策者的初始汄知持续不一致时，汄知失凋就会产生

7、91。决策者不会容忍失凋长期存在，因而就会有动机来消除这种认知失调。一般情况下，决策者有两种方

8、法可以消除这种认知失调：一是接受认知失调，认为该投资项目跟当初评估的不一致，应该放弃或者终止项目；二是拒绝接受使得认知失调的反馈，继续接受原來的初始认知，选择对该投资项目继续投入资源。根椐认知失调理论，决策者不愿意承认先前决策分配资源无效的意愿越强烈，那么他们越可能对己经出现负面反馈的项0继续投入资源。同时，先前已经投入的资源(包括精力、物质资料等)越多，那么决策者就越不愿意放弃原来投资项目。由此可知，导致承诺升级的条件主要有两个：一个是初始投资结果的负面