民主理论嬗变——从卢梭、托克维尔到马克思

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1、NanjingUniversityofAeronauticsandAstronauticsTheGraduateSchoolCollegeofHumanitiesandSocialSciencesTheEvolutionofDemocracyTheoryfromRousseaU，TocquevilletoMarxAThesisinBasicPrincipleofMarxismbyCHENXiAdvisedbyProf．Ⅵ硝NGYanSubmittedinPaVialFulfillmentoftheRequirem

2、entsDoctorofPhilosophySeptember,2012Ⅲ4眦4叫2哪6蛐4哪4㈣Z⋯⋯⋯⋯⋯．y_承诺书本人声明所呈交的博／硕士学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用

3、本承诺书)作者签名：醢蛰日期：坦l至：l2：至垒南京航空航天大学博士学位论文摘要民主是一个常说常新的话题，关于它的争论从来没有停止过。虽然民主早已有之，但是经过千百年来的实践修正和理论阐述，今日之民主和古代、近代之民主已大不相同。如何在同一纬度上讨论民主，把握民主理论的嬗变，厘清多个民主之间的关系，仍然是一项值得学术界去深入挖掘、探讨的课题。以卢梭、托克维尔、马克思的民主理论为切入点，探究其内在联系，找出民主发展的规律，总结过去，指导当下，很有意义。卢梭和托克维尔为民主理论的发展做出了独特贡献，他们的民主理论代表

4、了不同时期人们对民主的不同追求。马克思对卢梭和托克维尔的民主理论进行了拓展，在继承的基础上实现了超越。三者的民主理论是一个不断嬗变的过程，体现了民主发展的趋势。先对民主的含义进行界定和辨析是展开讨论的前提。本文所说的民主主要指一种政治理论及其政治制度。人们普遍认为，民主指的就是“人民的统治”。但是，民主问题之所以被复杂化，一是因为在不同时代，在不同的思想家那里，对“人民”和“统治”的理解和认识有着很大的不同；二是因为在政治思想史上民主容易和自由、平等、共和等术语相混淆。根据不同的标准，民主有多种分类。文章主要从直

5、接民主与代议民主、保护型民主与发展型民主、政治民主、社会民主与经济民主、实质民主与程序民主四个方面对民主进行了分类比较。早期的民主尝试主要有雅典民主、古罗马的共和制、意大利的城市国家、英国的宪政传统以及日内瓦共和国。这些历史实践是民主理论产生、发展的源泉，很多思想家从中获取了灵感，汲取了营养。民主实践在进行着，民主理论也在发展着。在卢梭之前，民主理论已经经历了古典主义和共和主义时期，进入了自由主义阶段，卢梭的民主思想本身也属于自由主义的范畴。霍布斯、洛克和孟德斯鸠是早期自由主义民主思想的代表，他们对卢梭、托克维尔

6、等人的民主思想产生了不可忽视的影响。卢梭生活在一个新旧交替的时代，而他本身以及他的理论也或直接或间接促进了那个时代的变革。在社会变革的呼唤和启蒙理性的孕育下，加上独特的个人气质和经历，卢梭标榜积极民主。他以民主为剑，把目标对准一切不平等和不自由，高举启蒙大旗，勇敢地向旧秩序宣战。卢梭的民主理论，埋葬的是不自由、不平等的旧社会，开启的是一个革命的时代。异化理论和社会契约论是卢梭民主理论的基础。异化思想是卢梭整个理论体系的核心，并对马克思产生了很大的影响。他认为，自然状态下的人们本是自由平等的，后来社会在进步，但这种

7、进步伴随着人的异化，一步步加剧了人与人之间的不平等。卢梭建构整个政治理论体系的目的就是消弭人的异化、重塑人的自由平等价值。他选择的途径就是社会契约论。古典社会契约论发展到卢梭的时候已经是第三个阶段，卢梭借鉴、吸收、批判了前人特别是霍布斯、洛克的社会契约论，民主理论的嬗变——从卢梭、托克维尔到马克思提出了以人民主权为标志的社会契约论。卢梭提倡的社会契约是为了保护每个结合者的人身和财富，并且结合者就像服从本人一样如往常般自由。他在社会契约论中还首先区分了“国家”与“政府”的严格意义。卢梭追求的民主是直接民主、发展型民

8、主，也主要指的是政治民主、实体民主。卢梭民主理论的特色主要体现在“公意”、人民主权、直接民主、公民宗教等方面。卢梭的“公意”思想始终贯穿着一个重要原则：人民的意志和利益高于一切。主权是公意的运用和体现，它应属于共同体的全体成员。这就是人民主权。卢梭认为，实行直接民主制，是最终实现主权在民的形式和途径。在卢梭看来，法律和宗教是民主得以实施的保障，因而他主张实行法治和推行公民