“一带一路”背景下铁矿石产能国际合作研究

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1、分类号密级中国地质大学（北京）博士学位论文“一带一路”背景下铁矿石产能国际合作研究学号：3001150138研究生：于果专业：资源产业经济研究方向：资源产业经济与可持续发展指导教师：张寿庭教授2018年05月ADissertationSubmittedtoChinaUniversityofGeosciencesforDoctoralDegreeIronOreInternationalCapacityCooperationResearchUnder“TheBeltandRoad”PolicyPh.D.Can

2、didate:YuGuoMajor:ResourcesIndustrialEconomyStudyOrientation:SustainableDevelopmentofIndustrialEconomyDissertationSupervisor:Prof.ZhangShoutingChinaUniversityofGeosciences(Beijing)声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或

3、撰写过的研究成果，也不包含为获得中国地质大学（北京）或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期：关于论文使用授权的说明本人完全了解中国地质大学（北京）有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。□公开□保密（____年）(保密的论文在解密后应遵守此规定)签名：导师签名：日期：摘要钢铁行业作为国民经济的

4、“骨骼”，其产业运行周期与宏观经济的脉动密且相关，同时也直接影响国民经济的平稳运行和健康发展。“一带一路”发展倡议的提出，为我国调整配置海外铁矿石资源供给渠道和方式，开展铁矿石国际产能合作提供了新的战略机遇。由于现有的铁矿石投资评价方法和资源配置方式难以考察相关不确定因素的存在对投资的影响，无法考虑铁矿石投资中灵活性价值及其所包含的战略性因素，并且现有研究对于“一带一路”发展倡议的宏观背景考虑也较少。本文提出了在复杂条件下的铁矿石投资评价方法，结合“一带一路”共建原则、框架思路和我国的实际情况，建立了钢铁

5、需求模型和铁矿石投资评价模型。并在我国的铁矿石进口需求规模和铁矿石投资评价两个方面进行了一系列的研究，研究取得如下主要成果和认识：1.从供给侧改革的视角切入，基于Verhulst模型并结合产业经济学相关理论、钢铁需求预测模型、铁矿石外商直接投资相关理论（垄断优势理论、交易成本理论、比较优势投资理论、中国铁矿石资源供应安全的PSR机理），分析国内外因素尤其是国际反倾销、国内去产能以及废钢贸易等对钢铁供给的影响；建立了新的钢铁供给模型及我国铁矿石进口需求模型；并对我国未来5年中国钢铁消费量进行了预测，预测数据

6、显示，未来5年中国钢铁消费市场约在8.93~9.52亿吨之间。这一预测数据与部分学者以及世界钢铁协会的预测数据存在一定的差距；而这一差距正好与港口库存的铁矿石数量基本相当。2.从“一带一路”沿线国家的铁矿石资源整体储量和开发政策的角度，对各方合作具备现实必要性与可行性进行了研究。我国铁矿石资源十分“短缺”，由此也产生了巨大的进口需求；在相关政策上我国也实施了鼓励铁矿石勘探、开采技术创新与加强对外进口等一系列政策。“一带一路”国家的铁矿石资源整体储量较大；同时，“一带一路”国家对于铁矿石资源的开发与出口整体

7、上以认可或鼓励态度为主。由此能够为推动“一带一路”各国铁矿石资源贸易的开展创造有利条件。在“一带一路”倡议的合作框架下中国与“一带一路”沿线上的铁矿石出口国进行铁矿石国际产能合作，利弊并存，但是，对各方而言铁矿石国际产能合作的正向效益是主流，负效益较小且能够通过多种方式弱化或规避。因此，从合作的需求与效益层面来分析，各方合作具备现实必要性与可行性。I3.针对纯进口合作模式、合资投资进口模式、海外并购进口模式分类建立了风险评价模型。研究表明“一带一路”背景下纯进口合作模式的风险整体上处于“一般”但是偏向“较

8、小”的状态；合资投资进口合作模式的风险整体上处于“一般”且偏向“较小”的状态，风险评价得分小于纯进口模式；海外并购进口合作模式的风险整体上处于“一般”且偏向“较大”的状态，风险评价得分大于纯进口模式合资投资进口模式。4.针对当前“一带一路”背景下铁矿石国际产能合作现状，提出了中国铁矿石产能国际合作的安全布局战略，具体包括：国内铁矿石资源开发战略，海外铁矿石资源开发战略，铁矿石替代资源发展战略，铁矿石资源储备战略。“一带一路”背