中型投资长期运行项目风险管理的研究

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1、上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论项目合同期长，一般都在10年以上；影响项目收益的因素较多，将影响整个项目的收益。因此风险的分析、评估及管理对于此类项目尤为重要。1.2国内外项目风险管理研究现状（1）国外项目风险管理研究由于人类生存环境的多变性，和人类控制环境能力的有限性，因此人类活动一开始就存在着风险，那时虽没有进行风险管理，但潜意识里已对风险进行有益的思考，并有针对性并采取了一些应对措施，只是没有形成系统的理论和规范化的运作机制。随着人类生产力的提高，风险对生产的破坏作用逐渐凸显出来，因此，对风险的管理研究首先在生产力较发达的西方国家蓬勃发展起来

2、。在18世纪产业革命时，法国管理学家HenriFayol在《一般管理与工业管理》一书中正式把风险管理思想引进企业经营领域，但长期以来没有形成完整的体系和制度。在20世纪50年代初，美国一些大公司发生的重大损失使高层决策者认识到了风险管理的重要性。同时，随着科学技术的快速发展，技术至上的长期信仰受到了挑战，当人们利用新的科学和技术来开发新的材料、工艺流程和产品时，也面临着诸多的不确定因素，由于社会、法律、经济和技术的压力，风险管理运动在美国迅速开展起来。从20世纪60年代起，风险管理研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管理成为管理领域中一门独立的学科专业和一

3、项特殊职能，专门处理那些因未发生的事而带来可能性的负面影响。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动的各个层面，工商界和学术界对风险管理的功能及其重要性也有了全新的认识。风险管理成为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目标是科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效地达成预定目标。在20世纪60年代到70年代，许多美国主要大学的工商管理学院都开设了风险管理课程，传统的保险系也将教学重点转移到风险管理方面，保险仅作为一种风险筹资的工具而加以研究，有的工商管理学院把保险系改名

4、为风险管理和保险系，越来越多的大学开设有关风险管理的主修课程及相关的科目，部分著名学府更将其列入工商管理(MBA)以及金融工程学(FinancialEngineering)必修课程。随着风险管理研究和应用的深入，风险管理日渐受到了学术界的广泛重视，逐渐发展为一门比第2页上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论较成熟的学科专业。在20世纪70年代，风险管理的概念、原理和实践已传播到加拿大和欧洲、亚洲、拉丁美洲的一些国家。在欧洲，日内瓦协会(又名保险经济学国际协会)协助建立了“欧洲风险和保险经济学家团体”，该学术团体的会员都是英国和其他欧洲国家大学的教授，讨论

5、风险管理和保险学术问题。英国大学开设风险管理课程己有20多年历史，日本的一些大学也开设了风险管理课程。之后，在亚洲地区，我国台湾和香港的部分学者也先后对风险管理进行理论研究和应用。为了促进项目风险管理领域的交流与全作，国际学术界定期召开有关学术会议，交流和探讨取得的最新研究成果，形成了浓厚的学术研究气氛。国际知名大学和研究机构，如美国的麻省理工大学、斯坦福大学、加州大学、爱俄华大学；科威特工程科学研究所以及新加坡南洋理工学院等院校都致力于项目风险管理理论的研究，从而促进了项目风险管理理论的进下发展。目前，虽然存在多种理论和方法，但实质没有截然的区别，这一

6、事实说明项目风险管理这一学科正逐步走向成熟。风险管理协会等组织的建立，风险管理教育的普及，表明风险管理已渗透到社会的各个领域。美国的风险与保险管理协会(RIMS)和美国风险与保险协会（ARIS）是美国最重要的两个风险管理协会。1978年日本风险管理协会（JRMS）成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会(AIRMIC).风险管理方面的课程及论著数量大增。20世纪70年代中期，全美大多数大学的工商管理学院均普遍开设了风险管理课。美国还设立了ARM(AssociateinRiskManagement)证书，授予通过风险管理资格考试者。协会的活动为风险管理在

7、工商企业界的推广、风险管理教育的普及和人才培养诸方面作出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展。随着大型复杂项目的实践，项目管理技术日益发展，项目管理知识体系日趋完善，风险管理正式列入项目管理行列，构成了项目风险管理。在最初的项目风险管理研究中，项目风险分析技术比较简单，只是用数理统计和概率的方法来描述、评价单一元素对项目单个目标的影响，如对时间或成本的影响。随着新的评价方法的不断产生，对项目风险的分析逐渐转向描述、评价多元素对项目多个目标的综合影响。项目风险分析技术发展的同时，项目风险管理的基本体系也不断完善，Nicholas认为项目风险管理包含

8、三个阶段，即风险识别、风险评价和风险应对方案。Chapman认为项目风险管理包含