期货公司高管资质测试大纲

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1、期货公司高管资质测试大纲经营层中国期货业协会2018年6月期货公司高管资质测试大纲（经营层）目录第一部分期货及衍生品基础知识1一、期货市场概述1（一）期货交易的概念和特征1（二）衍生品市场及其分类、期货品种分类2二、期货市场组织结构3（一）期货交易所的含义、职能3（二）结算机构的含义、职能3（三）期货公司的含义、职能4（四）其它中介与服务机构4三、期货合约、交易制度和交易流程6（一）期货合约6（二）期货交易制度6（三）期货交易流程——开户和下单8（四）期货交易流程——结算和交割10四、套期保值12（一）套期保值种

2、类和应用12（二）基差与套期保值13（三）商品期货点价交易与基差交易15（四）商品期货转现货交易17五、期货投机与套利18（一）期货套利与期货投机的比较18（二）期货套利交易类型18六、期货行情分析22（一）基本面分析22七、外汇期货23八、利率期货23（一）利率期货基础23（二）利率期货交易策略24（三）5年期国债期货合约的主要条款25（四）10年期国债期货合约的主要条款25九、股指期货25（一）股指期货基础25（二）股指期货交易策略26（三）沪深300股指期货合约主要条款27（四）中证500股指期货合约主要条

3、款27（五）上证50股指期货合约主要条款27十、期权基础28（一）期权概念、特点和经济功能28（二）期权的主要类型29（三）期权价格构成及其影响因素29（四）期权损益分析31十一、期货市场监管和风险控制34（一）期货市场风险的类型和风险成因34（二）期货市场风险度量和风险管理35（三）我国期货市场的监管体系和期货公司对营业部的监管要求36第二部分法律法规38一、行政法规38（一）《期货交易管理条例》38二、部门规章与规范性文件49（一）《期货交易所管理办法》49（二）《期货公司监督管理办法》51（三）《期货公司首

4、席风险官管理规定（试行）》59（四）《期货公司金融期货结算业务试行办法》63（五）《期货公司风险监管指标管理办法》65（六）《期货公司期货投资咨询业务试行办法》67（七）《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》70（八）《证券期货投资者适当性管理办法》70（九）《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》73（十）《期货投资者保障基金管理办法》74（十一）《期货市场客户开户管理规定》75（十二）《私募投资基金监督管理办法》76（十三）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》8

5、0三、协会自律规则84《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》84《期货经纪合同》指引86《期货公司次级债管理规则》88《期货公司压力测试指引》（试行）89四、其他90（一）《刑法》修正案90（二）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》92第三部分期货公司经营管理与创新发展94一、期货公司部门及岗位设置基本规定94（一）期货公司不相容部门及岗位设置的基本要求。94（二）期货公司应设立独立部门对投资咨询业务实行统一管理以及投资咨询人员岗位隔离。94（三）期货公司应当对资产管理业务集中管理，其人员

6、、场地应予其他业务部门相互独立，并建立隔离墙。94二、期货公司防范利益冲突的基本要求95（一）全面结算会员期货公司应平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突。95（二）期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先原则。95三、期货公司自有资金使用范围，明确风险准备金、净资本监管等财务管理特殊规定95（一）期货公司自有资金使用范围。95（二）期货公司按手续费净收入的5%提取风险准备金，适用于期货公司因自身管理不严、错单交易等造成的客户交易损失赔付，以及对因客户破产或者死亡或逾期

7、未偿付不能收回的应收帐款进行划账处理。96（三）期货公司的净资本管理。97四、期货公司高级管理人员的诚信履职义务98五、期货公司保障员工权益与劳动合同管理98（一）期货公司应保障员工的劳动权益，应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。98（二）公司用人单位应该及时（一个月内）与劳动者签订劳动合同。99（三）不同期限劳动合同内对最长试用期的不同规定。99六、期货公司的信息技术99（一）期货公司IT、组织体系、组织架构及人员要求。99（二）期货公司IT投入财务指标要求。100（三）报

8、告与信息安全应急演练。101（四）信息数据及设施的备份。101（五）期货公司信息管理等级分类。101（六）确保交易数据及客户信息数据安全性和完整性。102七、期货交易的投资者、开户实名制与保证金存管102（一）禁止参与期货交易的主体。102（二）期货公司为客户开立经纪账户前，应当揭示期货交易的风险。102（三）《期货市场客户开户管理规定》实名制。103（四）掌握中期协《期