证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)

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1、附件：证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通

2、过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则（有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以修订版为准）。19三、测试方式证券公司高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为客观题，共100题，满分为100分。测试时间为120分钟。四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分

3、及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。五、测试的主要内容证券公司高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容：（一）综合类1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行）19掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌

4、握股份有限公司股东大会的性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2．《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日通过，2013年6月29日最新修订，2013年6月29日起施行）19掌握证券发行和交易的“三公”原则；

5、掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握关于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、应及时信息公开的重大事件的规定；掌握证券交易中有关内幕交易行为的界定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司

6、注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性规定；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券

7、公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；熟悉国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；了解证券登记结算机构的职能；熟悉证券账户实名制的规定；了解关于证券交易净额结算的规定；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。3.《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行）19掌握证券公司依法经营、履行诚信义务的规定；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的规