证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）

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1、附件:《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。。一、测试性质根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会

2、和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。32二、测试范围按照《办法》的要求，测试范围包括：（一）与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；（二）证券公司经营管理基础知识；（三）履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力；（四）证券公司高级管理人员执业必须保持的职业价值观、职业道德。

3、三、测试方式测试采取培训与测试相结合、笔试与面试相结合的方式。参加测试人员应当既参加测试又参加培训，既参加笔试又参加面试。笔试、面试的目的和方式分别为：（一）笔试主要测试参测人员是否具备证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能，是否掌握证券公司高级管理人员执业必须保持的职业道德规范。笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。其中，单选题20分，多选题30分，问答题20分。（二）面试重点考核参测人员的法规水平、经营管理能力和语言表达能力，要求参测人员在掌握证券公司经营管理所必需

4、的法规知识、经营管理基础知识和基本技能的基础上，32经过必要的经营管理历练，能够综合运用专业知识和相关技能对执业环境中的实务案例，进行信息的筛选、甄别和判断，识别业务问题的性质、影响和要求，运用所掌握的信息、知识进行深入的分析及处理，提出有效的意见、建议或解决方案，并清晰地进行表达阐述。面试采用小组座谈等方式，法规水平、经营管理能力和语言表达能力各占10分，满分为30分。（三）测试及格分数线分别为：笔试42分、面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一部分未及格者，均为测试不合格。四、笔试的主要内容证券公司高级管理人

5、员资质测试笔试范围包括但不限于以下内容：（一）证券公司经营管理基础知识1、宏观经济基础知识掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策、产业政策的基本工具；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系。2、资本市场基础知识掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和基本32特征；熟悉我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券发行制度、交易制度和结算制度。3、财务会计基础知识了解财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则。4、证券公司监管基础知识掌握

6、证券经营机构的主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握加强证券投资者教育的意义、目的和相关要求；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解包括股指期货在内的金融期货、外汇管理及金融机构反洗钱有关规定的内容；掌握IT治理的内涵、目标、作用和意义，掌握IT治理的核心问题；掌握证券公司直投业务应当通过设立子公司方式开展的规定；掌握关于直投子公司业务范围的规定；了解关于证券公司开展直投业务应当履行的向监管部门报告义务的规定。（二）

7、法律、法规、规章及规范性文件1、综合类（1）《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）32掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公

8、司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定；熟悉公司