期货公司高管资质测试大纲

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1、期货公司高管资质测试大纲董事长、监事会主席、独立董事中国期货业协会2018年6月期货公司高管资质测试大纲（董事长、监事会主席、独立董事）目录第一部分期货市场基础知识1一、期货市场概述1（一）期货交易的概念和特点1（二）期货市场的基本功能2（三）期货品种分类3二、期货市场组织结构4（一）期货交易所的含义、职能4（二）结算机构的含义、职能4（三）期货公司的含义、职能4三、期货合约与交易制度4（一）期货合约4（二）期货交易制度5四、套期保值5五、期货投机与套利交易6（一）期货投机与套期保值的区别6（二）期

2、货投机者类型6（三）期货套利与期货投机交易的区别7（四）期货套利的种类和作用7六、利率期货8七、股指期货9八、期权10（一）期权的含义10（二）美式期权与欧式期权的含义10（三）看涨期权和看跌期权10第二部分法律法规12一、行政法规12《期货交易管理条例》12二、部门规章与规范性文件23（一）《期货公司监督管理办法》23（二）《期货公司首席风险官管理规定（试行）》28（三）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》32（四）《证券期货投资者适当性管理办法》33（五）《期货投资者保障基金管理

3、暂行办法》34（六）《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》35（七）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》39三、其他43（一）《刑法》修正案43（二）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》45第三部分期货公司治理与内部控制47一、关于股东、股东会的相关规定47（一）关于控股股东、实际控制人、关联关系的界定47（二）股东会的职权、股东会议与表决47（三）对期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为的监管规定48（四）期货公司与其控股股东、实际控制人在独立经营等

4、方面的监管规定48（五）禁止公司股东等滥用权利49（六）期货公司不得对外担保、不得为利益相关者提供融资的规定49（七）股东与期货公司发生重大变动时的通知、报告事项50二、关于董事、董事会的相关规定51（一）董事会及其职责、董事任期、召开会议51（二）独立董事52（三）期货公司法定代表人的相关规定52三、关于监事、监事会的相关规定52四、董事、监事和高级管理人员不适当人选和任职独立性规定54（一）期货公司任职独立性规定54（二）期货公司独立董事不适当人选的规定54（三）期货公司董事、监事和高级管理人员

5、不得申请任职资格的情形55（四）期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的规定56（五）期货公司董事、监事和高管人员不能履职、代行职责、分工调整、及其他影响履责等情形的报告56五、期货公司董事、监事和高级管理人员的行为准则、禁止性规定、兼职规定57六、《公司法》关于公司利润分配的规定58七、期货公司内部控制基本原则59八、期货公司建立与实施内部控制应包括的基本要素59九、期货公司的主要风险类型60十、期货公司风险管理的基本要求61十一、期货公司分类评价61第四部分期货经营机构的创新发展63一、期货

6、经营机构创新发展的基本原则63二、增强期货经营机构竞争力63三、期货经营机构的行业准入64四、期货经营机构的对外开放64五、场外衍生品业务64六、创新业务的风险防范65七、期货投资咨询业务65（一）期货咨询从业资格许可65（二）禁止行为65（三）利益冲突处理原则66（四）期货公司及其从业人员必须取得资格方可从事期货投资咨询业务活动66（五）期货公司投资咨询业务信息公示的场所及内容要求66（六）掌握期货公司及从业人员开展投资咨询业务的禁止性行为67（七）期货投资咨询业务的客户适当性管理原则67（八）分

7、析研究报告制作的形式及载明事项，强调知识产权保护的要求67八、资产管理业务68（一）期货公司从事资产管理业务的基本原则68（二）资产管理业务的业务范围68九、期货公司风险管理子公司68（一）风险管理子公司设立条件及备案程序68（二）风险管理子公司服务客户的类别69（三）风险管理子公司及其从业人员的禁止性行为69（四）期货公司与子公司的业务隔离要求，防范利益冲突72第一部分期货市场基础知识一、期货市场概述（一）期货交易的概念和特点期货交易是指在期货交易所内买卖标准化合约的交易。期货交易有以下特点：合约

8、标准化。期货合约是由交易所统一制定的标准化远期合约。在合约中，标的物的数量、规格、交割时间和地点等都是既定的，唯一的交易是价格。场内集中竞价交易。期货交易实行场内交易，所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易。保证金交易。期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金（一般为5%~20%）作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。这种以小博大的保证金交易，