我国企业创新模式的选择

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1、我国企业创新模式的选择［摘要］本文将企业创新模式分为探索式创新和利用式创新，通过风险偏好与创新模式选择的研究，探讨了公司治理结构与创新模式选择的关系。得到的结果是：国有企业相比非国有企业，更倾向于选择风险小，见效快的利用式创新模式；大股东持股比例与探索式创新模式选择显著负相关，这与发达国家的情形正好相反；高管持股的股权激励机制可以在一定程度上激励企业进行探索式创新，但需要一个持股临界值。这些结果反映出非国有控股和高管持股的企业更有动机进行探索式创新，政府政策应为其搭建出必要的制度基础。［关键词］创新

2、模式；探索式创新；利用式创新；风险偏好；股权特征［中图分类号］FWO［文献标识码］A［文章编号］1673-0461(2011)12-0023-09一、引言与问题我国为实现经济的转型升级和可持续发展，在政府颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》中，提出要用15年的时间使中国步入创新型国家行列，以将自主创新和技术进步作为中国经济增长新源泉。在这个过程中，需求探索不同的创新模式，才能实现转型升级。但各种研宄表明，探索不同创新模式已成为世界难题，企业转型升级的成本很高，特别是对发展

3、中国家更高(Peter,2009)。比如，企业转型升级离不开探索式和利用式创新，两种创新模式相互关联(Arash,2011),需要取得平衡(Corso&Martini,2009)，但若同时采用两种创新模式，在不同外部环境的调节作用下，又可能导致陷入其中，动弹不得(Christiane,2011)。在我国的实践中，许多企业已对转型升级进行了许多的尝试，结果很不理想，过程也不顺利，以至到了“十二五”规划，更提出这种转型已是“刻不容缓”。根据现有的理论和文献研宄，企业转型升级是一个过程，具有一定的路径依赖

4、性，既需要探索式创新，也需要利用式创新。比如，企业技术引进和技术改进升级作为利用式创新，风险较小，为企业的自主创新积累了资源，提供了探索式创新的基础，而自主创新作为探索式创新模式，尽管风险很高，但却是企业取得行业先进技术和共性技术，获得持续竞争力的重要实现手段。探索式创新所积累的知识和技术，又反过来促成企业更好地学习和消化吸收引进的技术。即使是西方发达国家企业，自主创新的技术很多，很先进，也需要利用式创新，不断地吸收全球的先进技术，实现更高层次上的探索式创新。在各种创新模式中，探索式创新最具挑战性，

5、是创新的精髓，也是企业最终摆脱技术依赖，能否成为自主创新主体的重要标志。本文借鉴March(1991)，Benner(2002)等的研宄，将企业技术创新分为探索式创新(ExploratoryInnovation)和利用式创新(ExploitativeInnovation)两种模式。其中探索式创新模式的核心是直指企业的自主研发，成功者可以迅速抢占市场，获得超额收益，为企业带来长期的竞争优势，但风险是创新过程的投入时间长、资金大，一旦失败，可能血本无归。相对而言，利用式创新模式，比如引进和购买外部技术，

6、利用企业现有资源进行技术改造，研发投入少，见效快，所具有的风险也远低于探索式创新模式。探索式创新模式和利用式创新模式，两者孰优孰劣，学术界存在很多不同见解。比如，选择利用式创新模式时，尽管企业可能成不了行业的领先者，但这种跟随式的创新模式可以为企业带来稳定的短期收益。于是，在创新选择上就出现了许多值得研究的问题，比如，为何不同的企业对探索式创新模式与利用式创新模式表现出不同的态度？是何种因素影响了决策者对创新模式选择的决策呢？哪一种创新模式对决策者更具有吸引力和创新动力？为什么我国企业大部分采用利用

7、式创新而甚少“敢为天下先”呢？我们知道，风险与收益是企业资所要考虑的主要因素，因此，企业性质与企业决策者对风险的偏好就决定了其对创新模式选择的态度。那么，如何鉴别风险偏好呢？在我国，企业不同性质的控股股东有着不同的利益取向和风险偏爱。比如，国有企业的所有者“虚位”、复杂的委托代理关系和对短期“政绩工程”的追求等，其风险偏好与非国有企业有很大不同，使得决策者的禀性具有风险厌恶的特性，导致在创新模式选择的决策上不同于非国有企业；其次，由于历史体制和转轨的需要，上市公司呈现出国有股占主导地位、“一股独大”

8、，将导致我国在技术创新上是不完全主体(安同良，2006)，而与政府政治意图密切联系，这也会影响我国上市公司第一大股东和企业管理层在创新模式选择上的风险偏好与创新决策。回顾已有文献，CharlesCarter(1981)指出，在许多情况下，企业不进行技术创新并不是没有能力和条件，而是因为动力不足。尽管国内外对企业创新投入影响因素的研究很多，比如从宏观经济因素，政府支持，出口导向，企业规模，人力资本，资本结构等多方面研宄了与企业创新投入的相关性，然而如何通过企业创新模式选