上柜公司应办事项一览表

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1、上櫃公司應辦事項一覽表配合本中心107年6月8日證櫃監字第10700146721號函公告修正證券商營業處所買賣有價證券業務規則第9條，爰修正上櫃公司應辦事項一覽表第86頁，刪除負責人姓名暨過戶印鑑及辦理證券事務機構印鑑卡等相關規定。（一）屬當月固定日期應辦理事項107.7.3修改項次應辦時間申報項目內容摘要法令依據1-11/2繳納股票上櫃費（含初次上櫃及固定年費）。註：每年開始一個月內。請逕洽本中心管理部繳付。1.有價證券櫃檯買賣契約第3條。2.有價證券上櫃費費率標準。1-21/5發行海外股票、存託憑證、公司債（含轉換

2、公司債及附認股權公司債）申報至上月底之異動情形註：每月5日前輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw)/海外有價證券申報作業/海外股票流通及兌回情形流通餘額報表、海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表、海外轉換公司債異動情形報表、海外附認股權公司債異動情形報表)本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第八款。1-31/5每月五日前上網申報所發行之有價證券（含國內（海外）轉換公司債、特別股、債券換股權利證書等）之前月異動情形。輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/國內海外有

3、價證券轉換情形申報作業/國內海外有價證券轉換情形申報作業/新增/選擇適用之證券名稱（種類）後申報)。▲公司若無發行轉換性質有價證券，請點選「設定免申報」。1.發行人募集與發行有價證券處理準則第37條。2.本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第一項第二十款。1-41/10申報每月營運情形（含營業收入金額、背書保證金額、資金貸放金額及衍生性商品交易處理）（各項產品業務營收統計表採自願申報）1.輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/採用IFRSs

4、後營收相關申報作業/月營業收入申報作業、各項產品業務營收統計表申報(自願申報))2.輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定公告/從事衍生性商品交易者，每月10日前公告資訊適用/非銀行業-單筆上傳、彙總上傳、銀行業-單筆上傳、彙總上傳/採用IFRSs後(民國102年以後)選擇適用之項目後上傳相關檔案。1.證券交易法第36條、36條之一。2.證交法施行細則第5條3.本中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(以下簡稱業務規則)第11條。4.103▲若無本項交易資

5、訊，請點選「設定免申報」(含上櫃公司及所有未於國內公開發行之子公司)。本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第四款及第十六款。1-4-11/10每月十日前申報上月份資金貸與及背書保證限額及明細表輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/資金貸與及背書保證明細表資料申報作業本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第五款。1-51/10現金增資、發行公司債、海外公司債、海外存託憑證及海外股票計畫資金運用情形季報表及預定效益達成

6、情形註：每季結束後十日內。輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/現金增資及發行公司債申報作業/運用情形季報表、運用情形季報表(預定效益達成情形))1.發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。2.發行人募集與發行海外有價證券處理準則第11條。3.本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第八款。1-61/10員工認股權憑證資訊：經理人及部門與分支機構主管認購認股權之情形。註：1.每季結束後十日內申報前季資訊。2.未發行認股權或有發行員工認股權憑證惟當季無認購情形者請設定「免申報」。輸入「公開資

7、訊觀測站」(sii.twse.com.tw／員工認股權憑證/經理人、部門及分支機構主管當季認購認股權情形資料-按季結束十日內申報)。」本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第十七款。1-71/10公司合併或受讓他公司股份或依法律進行收購或分割發行新股後主辦證券承銷商之評估意見。註：完成登記後一年內每季結束後十日內。輸入「公開資訊觀測站」(sii.twse.com.tw/公司合併或受讓他公司股份或依法律進行收購或分割發行新股後主辦證券承銷商之評估意見)1.發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。2.外國發行

8、人募集與發行有價證券處理準則第10條。1-81/10發行公司債應申報上月份異動情形註：每月十日前於「公開資訊觀測站」（http://sii.tse.com.tw/債券資料申報作業/債券資料申報作業）依規定格式申報公司債發行資料。1.發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。2.本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3103條第一