证券有限责任公司营业部异地迁址规范指引

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1、营业部异地迁址规范指引第一章总　则第一条　营业部异地迁址工作是改善公司营业网点布局，提升市场份额和经纪业务竞争力的有效手段之一，为明确职责，提高工作效率，特制订本办法。第二条　营业部异地迁址是一项涉及面广、工作量大、时间周期较长的系统工作，公司各部门、各相关单位应积极配合、通力合作。第三条　营业部异地迁址时涉及的人员、资产、业务、客户等各项事宜的处置、移交工作应遵循以下原则：（一）保证资产完整，尽量减少因迁址造成的损失；（二）保持员工相对稳定，确保交易安全，做到平稳过渡；（三）减少客户（特别是大客户）资源流失；（四）确保所有业务资料的完整和安全。第四条　本办法适用于营业部的跨地区迁

2、址。第二章职责分工第五条　经纪业务管理总部为营业部异地迁址工作的牵头组织协调部门，总裁办公室、人力资源管理总部、财务会计总部、信息系统管理总部为协办部门。以上各部门抽调专人与迁出营业部总经理、接管营业部总经理一道共同组成迁出营业部撤销工作领导小组。第六条　经纪业务管理总部工作职责（一）负责拟迁出营业部及拟迁入地区的审核；（二）负责与中国证监会、迁出地、迁入地证监会派出机构的联络沟通，以及各类上报材料的起草与报批；（三）负责迁出营业部客户安置及业务交接方案的审核；（四）牵头组织新址营业部筹建方案及费用预算的审核；（五）处理其它需公司协调的事宜。第七条　人力资源管理总部工作职责（一）负

3、责迁出营业部人员安置方案的审核；10（二）负责新址营业部筹建组人选的初选；（三）牵头组织新址营业部员工的招聘。第八条　财务会计总部工作职责（一）负责迁出营业部各类资产负债清理、交接、处置办法的制订及实施方案的审核，并监督相关部门执行；（二）负责新址营业部各项筹建费用使用的审核和监督。第九条　信息系统管理总部工作职责（一）为迁出营业部各类业务交接提供技术保障，对客户安置方案在技术上的可行性和安全性进行审核；（二）对新址营业部网络建设方案及各类信息设备的购置计划进行审核。第十条　总裁办公室工作职责（一）负责迁出营业部实物资产、行政印章、行政档案等交接事宜的办法制订和方案审核，并监督相关

4、部门执行；（二）负责新址营业部装修方案的审核。第十一条　迁出地营业部工作职责（一）在公司迁出营业部撤销工作领导小组及各相关部门的指导下，落实营业部人员分流、业务转移、资产处理等各项工作，确保营业部关闭前业务、人员的平稳过渡；（二）负责与当地有关主管机关的沟通及各类申请文件的报送工作；（三）选定接管单位。接管单位一般为迁出地同城营业部；当地没有营业部的，由营业部选定接管单位，并报公司总部确认。（四）就营业部人员、资产、业务、客户等事宜提出处置方案并报公司审定；（五）具体协调、处理营业部和接管单位之间的各类交接事宜；（六）负责本营业部的人员安置、资产处置、业务交接等的具体实施。第十二条

5、　新址营业部筹建组工作职责（一）负责与迁入地证管部门的沟通及各类申请文件的报送工作；（二）负责迁入地新设营业部的选址，并将可行性方案报经纪业务管理总部审核；（三）提出新址营业部的筹建方案、各项费用概算，并上报公司；10（四）在公司各相关部门的指导下，落实新址营业部各项筹建工作；（五）确保新址营业部在规定的时间内顺利开业。第三章重大事项的处理原则第十三条　关于迁出地营业部的员工安置　　由人力资源管理总部会同有关部门制订安置办法。第十四条　关于新址营业部的人员招聘（一）筹建组应在公司人力资源管理总部指导下，按公司招聘政策及当地有关用人规定招聘营业部人员；（二）筹建组应按照中国证监会规定

6、的证券从业人员有关素质要求和公司标准化操作流程的要求对新员工进行业务培训，并安排实习；（三）新址营业部人员招聘应和迁出营业部员工安置方案统筹考虑。第十五条　关于迁出地营业部资产负债的移交及处置（一）资产负债移交的前期准备工作1．迁出营业部须对本单位的资产负债进行逐项盘点清理；2．清理应收款项、应付款项、代买卖证券款的业务内容，要求做到：清理后的所有应收款项、应付款项属正常的业务往来款，原则上不含任何可能产生损益的挂帐；清理后的代买卖证券款属客户保证金，原则上不含其他业务内容；3．超过使用年限或受益期已结束的固定资产和其他长期资产，经公司相关部门同意，按规定作资产退出处理，将净损益按

7、会计制度规定处理；4．编制实物移交清单，交易、会计档案移交清单。（二）资产负债移交操作细则1．迁出营业部所有逾期债权、自营库存证券、长期股权投资、逾期债务全部移交给公司；2．为减少迁址损失，迁出营业部的资产处置应与新址营业部设备购置工作结合考虑，统筹安排。新址营业部在设备购置前应充分利用迁出营业部原有资产，具体资产调拨事项由迁出营业部撤销工作领导小组和新址营业部筹建组协商确定。资产调拨完成后，新址营业部应及时按接收资产的帐面净值将相应的款项划给迁出营业部，并做好有关资