证券公司证券营业部信息技术指引

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1、证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营

2、业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部10或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证

3、券营业部。C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C型证券营业部。证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。第二章系统建设第五条A型证券营业部应设机房。B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气

4、体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。第七条机房建设应满足以下要求：10（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；（四）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；（五）应配备应急照明

5、装置；（六）应配备防火防盗门等有效安保设施。第八条机房应采用可靠的综合接地系统或独立接地系统，防止雷电对机房设施造成损坏。第九条机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在23℃±5℃范围内。第十条机房供电应满足如下要求：（一）应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱。相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量。（二）应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源。市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签。10第十一条A型和B型证券营业部应至少配备一

6、种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于25%的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作，满足证券营业部客户现场交易需要。第十二条证券营业部配备或租用发电机的，发电机应安装在具有良好通风的场地内，并远离易燃易爆物品。第十三条证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T50311）要求。第十四条证券公司与证券营业部之间应采用至少2条不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通信连接，且线路带宽能够满足证券营业部业务需要并留有冗

7、余。网络通信设备应有冗余备份，保证发生故障时实现及时切换。A型和B型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。第十五条证券营业部与其他外联单位、互联网建立通信线路的，证券公司可根据业务需要，要求证券营业部选择合适的通信线路、线路带宽和线路备份方式。第十六条证券公司应制定证券营业部局域网、公司广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范，并统一规划管理证券营业部网络配置参数和IP地址段。10第十七条证券公司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。第十八条证券公司应根据业务需要，合理划分证券营

8、业部局域网安全域，确定各安全域的功能定位，在各安全域之间采取安全措施实现有效隔离。第十九条证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。第二十条证券公司应确保证券营业部部署防病毒、防木马、防恶意代码等系统安全防护软件，保护证券营业部信息系统安全。第二十一条证券公司可根据需要在证券营业部中部署电话委托接入设备，并确保安全稳定运行。第二十