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时间:2018-10-31
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1、金融机构年度合规制度考试试卷注意事项:1、本试卷共16页,四大题,请查看试卷中是否有缺页、缺项。2、本次考试为开卷考试,应独立完成。3、在答题卡上填涂、作答有效,否则不予评卷。一、单项选择题(本题共25小题,每小题1分,共25分,每题只有一项正确答案)1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对证券公司实施()的重要依据。A、统一监管B、分类监管C、重点监管D、优先监管2、国家鼓励证券公司在()的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。A、遵守法律法规B、
2、控制过度盈利C、有效控制风险D、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为,合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的,关于合规总监的责任承担,表述准确的是()A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任D、酌情处罚4、()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度,说法错误的是()A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。B、客户交易信息在交易结束后,应当至少
3、保存五年。C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息16/16按照规定程序集中销毁。D、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后,()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3B、6C、9D、127、公司通过建立(),对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办,以及时化解合规风险。A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立(),对公司及员工的经营
4、管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。A、合规总监B、合规部门C、监事会D、合规管理委员会9、公司《反洗钱内部控制办法》规定,客户账户资料自销户之日起,交易记录自交易记账之日应当保存()A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年10、需经合规管理部门审查的事项,相关部门提出申请后,先由所在部门()进行合规审核,审核通过后报合规管理部审查并出具意见。A、总经理B、合规管理岗C、风险控制岗D、督察员11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任
5、期或者法定限期内的禁止性行为,表述不正确的是()A、不得直接持有、买卖股票B、不得直接持有、买卖基金16/16C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票D、不得收受他人赠送的股票12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置(),并可在未设置合规专员的部门设置()。协助所在部门做好合规管理工作,履行()双重职责。A、合规联络人、监理、合规管理与风险控制B、监理、合规联络人、监理与合规管理C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制13、《证券公司风险处置条例》规定,处置证券
6、公司风险过程中,应当保障()正常进行。A、自营业务B、投资银行业务C、资产管理业务D、证券经纪业务14、关于我公司的举报途径,正确的是()A、举报邮箱:jubao@i618.com.cnB、举报电话:0351-8686694C、举报信箱设在公司总部29层D、举报信箱:jubao@sxzq.com15、合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过
7、()个月。A、5,6B、5,12C、3,6D、3,1216、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向()报告,()负责处理违规举报。A、合规总监合规管理部B、合规管理部稽核考核部16/16C、风险控制部合规管理部D、合规总监风险控制部17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形,表述错误的是()A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致D、监管部门进行现场检查18、关于我公司合
8、规档案管理方式的表述,正确的是()A、纸质档案与电子档案共同留档B、电子文档不再打印留存纸质档案C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案D、同一事项,纸质档案与电子档案留存一种即可19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,上述资料的保存期限不得少于()。A、十年B、十五年C、二十年D、三十年20、关于证券公司应当依法向社
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