金融机构年度合规制度考试

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1、金融机构年度合规制度考试试卷注意事项：1、本试卷共16页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。2、本次考试为开卷考试，应独立完成。3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（）的重要依据。A、统一监管B、分类监管C、重点监管D、优先监管2、国家鼓励证券公司在（）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。A、遵守法律法规B、

2、控制过度盈利C、有效控制风险D、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（）A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任D、酌情处罚4、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（）A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。B、客户交易信息在交易结束后，应当至少

3、保存五年。C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息16/16按照规定程序集中销毁。D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3B、6C、9D、127、公司通过建立（），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立（），对公司及员工的经营

4、管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。A、合规总监B、合规部门C、监事会D、合规管理委员会9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（）A、五年　　B、十年　　C、十五年　　D、二十年10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。A、总经理B、合规管理岗C、风险控制岗D、督察员11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任

5、期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（）A、不得直接持有、买卖股票B、不得直接持有、买卖基金16/16C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票D、不得收受他人赠送的股票12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（），并可在未设置合规专员的部门设置（）。协助所在部门做好合规管理工作，履行（）双重职责。A、合规联络人、监理、合规管理与风险控制B、监理、合规联络人、监理与合规管理C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券

6、公司风险过程中，应当保障（）正常进行。A、自营业务B、投资银行业务C、资产管理业务D、证券经纪业务14、关于我公司的举报途径，正确的是（）A、举报邮箱：jubao@i618.com.cnB、举报电话：0351-8686694C、举报信箱设在公司总部29层D、举报信箱：jubao@sxzq.com15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过

7、（）个月。A、5，6B、5，12C、3，6D、3，1216、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（）报告，（）负责处理违规举报。A、合规总监合规管理部B、合规管理部稽核考核部16/16C、风险控制部合规管理部D、合规总监风险控制部17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（）A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致D、监管部门进行现场检查18、关于我公司合

8、规档案管理方式的表述，正确的是（）A、纸质档案与电子档案共同留档B、电子文档不再打印留存纸质档案C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（）。A、十年B、十五年C、二十年D、三十年20、关于证券公司应当依法向社