《证券投资基金》word版

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1、一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（　　）。【正确答案】：A【参考解析】：基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等四个方面。第2题1940年，（　　）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。【正确答案】：B【参考解析】：1940，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投资活动，为投资者提供了完整的法律

2、保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。……二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第61题以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括（　　）。A．对市场有效性的制定不同B．分析结果不同C．分析基础不同D．使用的分析工具不同【正确答案】：A,C,D【参考解析】：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括对市场有效性的制定不同、使用的分析工具不同和分析结果不同。第62题下列属于基金信息披露禁

3、止行为的有（　　）【正确答案】：A,B,C【参考解析】：基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对基金业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。……三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）第121题投资者于周五赎回或转换转出的货币市场基金份额享有周五和周六、周日的利润。（　）【正确答案】：错【参考解析】：第122题证券组合管理的目标是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。（　）【正确

4、答案】：错第123题在基金信息公开披露前基金托管人不得向他人泄露有关信息。（　　）【正确答案】：错一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券(股票)交易印花税。【正确答案】：C【参考解析】：根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照l‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。第2题基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（　　）。【正确答案】：B【参考解析】：以开

5、放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段：①签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；②基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；③基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；④基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段。……二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第61题下列是基金管理公司主要活动的是（　　）。【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：基金管理公司主要活动有基

6、金募集与销售、投资管理、基金运作和受托资产管理。……二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第101题关于价量关系指标的说法正确的有（　　）【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：四个选项均为价量关系指标的正确说法。……三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）第121题规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）【正确答案】：对【参考解析】：真实性原则是基金披露

7、实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。第122题促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。（　　）【正确答案】：对【参考解析】：渠道的主要任务是使客户在需要的时间和地点以快捷的方式获得产品。促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第1题投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升

8、时买入股票，其支付曲线为（　　）。【正确答案】：B【参考解析】：恒定混合策略在股价下降时买入股票并在上升时卖出股票，其支付曲线为凹型；投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型。第2题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（　　）。【正确答案】：A【参考解析