证券投资基金练习答案版

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1、1．在美国，证券投资基金一般被称为：（　共同基金　）2．封闭式基金价格的主要决定因素是：（市场供求关系　　）3．证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制．）4．事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（封闭式基金　）5．发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

2、（　开放式基金　）6．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（收入型基金）7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（货币市场基金　）8．指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（　指数型基金　）9．公认设立最早的投资基金是：（英国“海外及殖民地政府信托”　）10．我国第一只上市交易的投资基金是：（　淄博乡镇企业基金　）11．国内第一只契约

3、型开放式证券投资基金是：（　华安创新证券投资基金　）12．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（基金管理人　）13．以下投资策略属于债券互换策略的是：（　税差激发互换）14．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（1000万元人民币　）15．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（　15年以上　）16．基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（基金持有人　）17．

4、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（　基金管理人　）18．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（3亿元人民币）9．基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（　基金契约）20．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（签署个人授权委托书　）21．封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（　90%　）22．

5、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（　回拨机制　）23．发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为：（　基金包销　）24．封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（　1．01元　）．25．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：（　5%　）26．封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎

6、回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：（1　）27．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：（　10%　）28．基金管理公司的回报主要来源于：（　管理费和手续费　）29．基金管理公司董事会中应当至少有（三名　）以上的独立董事．30．基金管理公司是以（　取信于市场、取信于社会　）为经营宗旨．31．在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产

7、总值的（　80%　）．32．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（20%）．33．根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（　40%　）．34．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　90%　）．35．什么是证券投资基金市场营销的中心（　产品设计　）．36．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（营销导向型　）．37．在我国，基金日常估值由（　基金管理人和基金托管人　）同时进行．38．基金买卖股票时，印花税税率为：（

8、　2．0‰　）39．对基金信息披露质量的最低要求是：（　真实性　）40．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：（　30日　）41．开放式基金公开说明书的报告截止日为（　开放式基金成立后每6个月的最后一日　）．42．与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下